2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月14日)

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选择题

1、保荐机构法定代表人和()应当在保荐总结报告书上签字。【选择题】

A.保荐代表人

B.项目协办人

C.内核负责人

D.保荐业务负责人

2、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

3、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。【选择题】

A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

4、申请证券投资咨询从业资格的机构，不应当具备下列条件的为()。【选择题】

A.有200万元人民币以上的注册资本

B.有公司章程

C.有健全的内部管理制度

D.具备中国证监会要求的其他条件

5、下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是()。【选择题】

A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配置股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B.通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同

D.上海证券交易所对科创板出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

2、正确答案：A

答案解析：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

3、正确答案：C

答案解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历；(2)最近3年内在本办法第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；(选项B包括)(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；(选项A包括)(5)未负有数额较大到期未清偿的债务；(选项D包括)(6)中国证监会规定的其他条件。

4、正确答案：A

答案解析：单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；

5、正确答案：C

答案解析：科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致。

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