2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月16日)

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选择题

1、下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。【选择题】

A.甲某，年满20周岁，本科文化

B.乙某，年满18周岁，大专文化

C.丙某，年满20周岁，初中文化

D.丁某，年满20周岁，高中文化

2、证券从业资格考试由()统一组织。【选择题】

A.深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.中国证监会

3、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范()。【组合型选择题】

Ⅰ.传播虚假信息

Ⅱ.误导投资者

Ⅲ.无资格执业

Ⅳ.违约执业

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循()的原则，计算各项风险控制指标。【组合型选择题】

I.审慎

II.客观

III.实质重于形式

IV.诚实守信

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ.证券公司的控股股东

Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

Ⅳ.证券公司的董事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

2、正确答案：B

答案解析：证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

3、正确答案：C

答案解析：证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险。

4、正确答案：A

答案解析：证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标。

5、正确答案：C

答案解析：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；(Ⅰ正确)(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；(Ⅱ正确)(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；(Ⅳ正确)(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；(Ⅲ正确)(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

2021年证券从业资格考试计划安排已公布，首次考试时间为4月10、11日，报名时间尚未确定。打算参加4月证券从业资格考试的考生现在 免费预约短信提醒，即可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通知。

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