2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(5月6日)

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选择题

1、关于证券金融公司的风险控制指标，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的()。【选择题】

A.10%

B.50%

C.15%

D.30%

2、证券的存管和清算由()负责。【选择题】

A.证券公司

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

3、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。【选择题】

A.交收

B.托管

C.委托

D.信托

4、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为()市场。【选择题】

A.直接融资

B.间接融资

C.资本

D.货币

5、()最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。【选择题】

A.美国

B.英国

C.中国

D.日本

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。

2、正确答案：D

答案解析：证券登记结算公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。根据最新《证券法》(2019年修订)，证券登记结算公司履行以下职能：(1)证券账户、结算账户的设立；(2)证券的存管和过户；(3)证券持有人名册登记；(4)证券交易的清算和交收；(5)受发行人的委托派发证券权益；(6)办理与上述业务有关的查询、信息服务；(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

3、正确答案：D

答案解析：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。

4、正确答案：B

答案解析：以银行金融机构为中介进行的融资活动场所为间接融资市场。

5、正确答案：A

答案解析：美国最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。

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