2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月29日)

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选择题

1、独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过()年。【选择题】

A.3

B.4

C.5

D.6

2、证券公司对客户负有()，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。【选择题】

A.忠诚义务

B.诚信义务

C.保证客户盈利的义务

D.保证客户财产不受侵害义务

3、()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。【选择题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券公司

C.中国证券业协会

D.证券交易所

4、()是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】

A.流动性风险

B.操作分析

C.技术风险

D.市场风险

5、发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格()。【组合型选择题】

I.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

II.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上

III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

IV.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。

2、正确答案：B

答案解析：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

3、正确答案：B

答案解析：从事证券业务的机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。从事证券业务的机构包括：(1)证券公司；(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；(3)证券投资咨询机构；(4)证券资信评估机构；(5)中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。

4、正确答案：A

答案解析：流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

5、正确答案：C

答案解析：发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；(2)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上；(7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；(9)违规为他人提供担保，涉及金额较大；(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；(13)中国证监会规定的其他情形。

根据中国证券业协会2021年证券考试计划，2021年第二次证券从业资格考试将于7月3、4日进行，目前报名时间尚未公布，广大考生可以 免费预约短信提醒功能，这样就不会错过7月证券从业资格考试报名时间啦，短信通知早知道。

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