2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月31日)

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选择题

1、证券市场的法律、法规分为五个层次，其中第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。【选择题】

A.全国人民代表大会

B.全国人民代表大会常务委员会

C.国务院

D.证券监管部门

2、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括()。【选择题】

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

C.董事长负责召集和主持董事会会议

D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务

3、下列属于中国证监会制定的部门规章的是()。【选择题】

A.《中华人民共和国证券法》

B.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《期货公司监督管理办法》

4、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.分公司的重大决策需要母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定

Ⅱ.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任

Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程

Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、非公开募集资金应当向合格投资者募集，这里指的合格投资者的标准包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.达到规定资产规模或者收入水平

Ⅱ.具备相应的风险识别能力

Ⅲ.具备相应的风险承担能力

Ⅳ.基金份额认购金额不低于规定限额

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：(1)第一个层次(法律)是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；(2)第二个层次(行政法规)是指由国务院制定的行政法规；(3)第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；(4)第四个层次(规范性文件)是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件；(5)第五个层次(行业自律规则)是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

2、正确答案：D

答案解析：董事长负责召集和主持董事会会议。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务。副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。

3、正确答案：D

答案解析：选项A、C属于法律；选项B由深圳证券交易所制定，属于自律性规则；部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，选项D属于中国证监会制定的部门规章。

4、正确答案：B

答案解析：子公司一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制，其重大决策仍需母公司决定。

5、正确答案：D

答案解析：非公开募集资金的合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平(Ⅰ包括)，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力(Ⅱ、Ⅲ包括)、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人(Ⅳ包括)。

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