2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月10日)

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选择题

1、在证券经纪业务的要素中，()是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。【选择题】

A.证券经纪商

B.委托人

C.托管商

D.代理人

2、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。【选择题】

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.非银行

3、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的董事会负责()。【选择题】

A.制定融资融券业务的基本管理制度

B.制定融资融券业务操作流程

C.负责融资融券业务的具体管理和运作

D.具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

4、证券交易具有()的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。【组合型选择题】

Ⅰ.交易过程的保密性

Ⅱ.交易方式的特殊性

Ⅲ.交易规则的严密性

Ⅳ.操作程序的复杂性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、关于柜台交易中，发行人资料审核及保存的说法正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.证券公司应对发行人提供的资料进行审核并妥善保管

Ⅱ.证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的，应当与发行人进行口头约定

Ⅲ.证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整

Ⅳ.不得隐匿、伪造或者毁损相关资料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

2、正确答案：A

答案解析：证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。

3、正确答案：A

答案解析：证券公司的董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

4、正确答案：A

答案解析：由于证券交易方式的特殊性(Ⅱ项正确)、交易规则的严密性(Ⅲ项正确)和操作程序的复杂性(Ⅳ项正确)，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

5、正确答案：B

答案解析：证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的，应当与发行人签订协议(Ⅱ说法错误)，对发行人提供的资料进行审核并妥善保管，不得隐匿、伪造或者毁损相关资料。证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整。

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