2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月11日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、完善内部控制的制衡原则是指()。【选择题】

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

2、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证监会在各地的派出机构

D.证券公司

3、证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。【选择题】

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席风险官

4、会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。【组合型选择题】

Ⅰ.自评

Ⅱ.他评

Ⅲ.自评与他评相结合

Ⅳ.以上均正确

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

5、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书

Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书

Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：内部控制的制衡原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。A为健全原则，B为合理原则，D为独立原则。

2、正确答案：A

答案解析：从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

3、正确答案：D

答案解析：证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

4、正确答案：C

答案解析：会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确)

5、正确答案：B

答案解析：保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书(Ⅰ、Ⅱ包括)，或者受到中国证监会行政处罚的(Ⅲ包括)，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的(Ⅳ包括)，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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