2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月16日)

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选择题

1、申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务()年以上的经历。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

2、下列说法正确的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、基金销售机构包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.中国证监会

Ⅱ.商业银行

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.证券投资咨询机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.责令处分有关人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确()等内容。【组合型选择题】

Ⅰ.设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点

Ⅱ.名单编制和管理的程序及职责分工

Ⅲ.掌握名单的工作人员范围

Ⅳ.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务2年以上的经历。

2、正确答案：D

答案解析：Ⅱ项，证券交易所对证券公司自营业务进行日常管理。

3、正确答案：B

答案解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行(Ⅱ包括)、证券公司(Ⅲ包括)、证券投资咨询机构(Ⅳ包括)、专业基金销售机构等。Ⅰ项，中国证监会不能从事基金的销售业务。

4、正确答案：D

答案解析：从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。

5、正确答案：C

答案解析：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。

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