2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月20日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。【选择题】

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.非银行

2、通过约定申报方式参与科创板转融券业务的，转融券期限可在()的区间内协商确定。【选择题】

A.1天到365天

B.182天到365天

C.1天到182天

D.30天到180天

3、考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至()。【选择题】

A.12%

B.15%

C.20%

D.25%

4、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合()条件。【组合型选择题】

Ⅰ.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均不低于人民币300万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券)

Ⅱ.不存在严重的不良诚信记录

Ⅲ.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、证券公司可以在区域性股权市场开展()业务。【组合型选择题】

Ⅰ.代理开立区域性股权市场证券账户

Ⅱ.推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让

Ⅲ.利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券

Ⅳ.为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务

Ⅴ.推荐企业挂牌

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。

2、正确答案：C

答案解析：通过约定申报方式参与科创板转融券业务的，转融券期限可在1天到182天的区间内协商确定。

3、正确答案：C

答案解析：考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。

4、正确答案：D

答案解析：个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合下列条件：(1)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券)；(2)不存在严重的不良诚信记录；(3)不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形。

5、正确答案：A

答案解析：证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：(1)推荐企业挂牌；(Ⅴ正确)(2)承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；(Ⅱ正确)(3)代理开立区域性股权市场证券账户；(Ⅰ正确)(4)为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；(Ⅳ正确)(5)利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；(Ⅲ正确)(6)为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；(7)为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；(8)与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；(9)改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；(10)推荐企业展示；(11)中国证监会或证券业协会规定的其他业务。

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