2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月22日)

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选择题

1、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】

A.初中

B.高中

C.专科

D.本科

2、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单()。【组合型选择题】

I.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日

II.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日

III.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日

IV.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为担任全书角色之日

A.I、II

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

3、同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者()。【组合型选择题】

I.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元

II.金融资产不低于1000万元，或者最近3年个人平均收入不低于100万元

III.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

IV.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

4、投资主办人不予通过年检的情形有()。【组合型选择题】

Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定

Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年

Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行下列职责()。【组合型选择题】

I.制定风险管理制度，并适时调整

II.制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实

III.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系

IV.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

2、正确答案：A

答案解析：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单：(1)担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日；(2)担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日。

3、正确答案：A

答案解析：同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者：(1)金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元；(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、或者职业资格认定的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

4、正确答案：C

答案解析：投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券从业人员有关规定；(Ⅰ正确)(2)两年内没有管理客户委托资产；(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；(Ⅱ正确)(4)被协会采取纪律处分未满两年；(Ⅲ正确)(5)其他情形。

5、正确答案：C

答案解析：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：(1)制定风险管理制度，并适时调整；(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责奉佛那个，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理；(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；(5)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；(6)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制；(7)风险管理的其他职责。

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