2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月26日)

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选择题

1、证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于()人。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

2、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在()人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

3、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，()对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中登公司

4、证券公司经营()业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。【组合型选择题】

I.证券经纪

II.证券承销与保荐

III.证券自营

IV.证券资产管理

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、证券公司经纪业务内部控制的重点是()。【组合型选择题】

I.防范挪用客户交易结算资金

II.防范挪用其他客户资产

III.防范非法融入融出资金

IV.防范结算风险

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

2、正确答案：C

答案解析：证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。

3、正确答案：A

答案解析：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。

4、正确答案：B

答案解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

5、正确答案：C

答案解析：证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

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