2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(10月20日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总

选择题

1、基金份额持有人与基金管理人之间的关系是()。【组合型选择题】

Ⅰ.委托人、受益人与受托人

Ⅱ.附属

Ⅲ.相互制衡

Ⅳ.所有者和经营者

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

2、为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在()上完全独立。【组合型选择题】

Ⅰ.财务

Ⅱ.人事

Ⅲ.法律

Ⅳ.配合

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3、以下关于证券投资基金的作用说法正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.为中小投资者拓宽了投资渠道

Ⅱ.有利于证券市场的稳定和发展

Ⅲ.为机构投资者拓宽了投资渠道

Ⅳ.有效分散了系统风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、目前我国主要的基金销售的渠道是()。【组合型选择题】

Ⅰ.保险公司

Ⅱ.商业银行

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.证券投资咨询机构

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

5、以下属于基金交易费用的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.印花税

Ⅱ.过户费

Ⅲ.分红手续费

Ⅳ.开户费

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：选基金的份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系(Ⅰ正确)，也是所有者和经营者之间的关系(Ⅳ正确)。基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。

2、正确答案：D

答案解析：为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在财务上(Ⅰ正确)、人事上(Ⅱ正确)、法律(Ⅲ正确)地位上完全独立。

3、正确答案：A

答案解析：证券投资基金的作用：(1)为中小投资者扩宽了投资渠道；(Ⅰ正确)(2)优化金融机构，促进经济增长；(3)有利于证券市场的稳定和健康发展；(Ⅱ正确)(4)完善金融体系和社会保障体系。

4、正确答案：B

答案解析：目前可申请从事基金代理销售的机构包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构。目前商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道。

5、正确答案：A

答案解析：基金交易费用包括印花税(Ⅰ正确)、交易佣金、过户费(Ⅱ正确)、经手费、证管费；基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

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