2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月28日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行()。【选择题】

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.横向管理

2、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ.证券公司的控股股东

Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

Ⅳ.证券公司的董事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

3、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向()提成申请，并经其审批同意。【组合型选择题】

I.跨墙人员所属部门

II.合规部门

III.风险控制部门

IV.公司董事会

A.I、II

B.I、II、III

C.III、IV

D.II、III

4、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。【组合型选择题】

Ⅰ.信用风险

Ⅱ.购买力风险

Ⅲ.市场风险

Ⅳ.流动性风险

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行下列职责()。【组合型选择题】

I.制定风险管理制度，并适时调整

II.制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实

III.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系

IV.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理。

2、正确答案：C

答案解析：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；(Ⅰ正确)(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；(Ⅱ正确)(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；(Ⅳ正确)(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；(Ⅲ正确)(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

3、正确答案：A

答案解析：证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提成申请，并经其审批同意。

4、正确答案：D

答案解析：证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险(Ⅰ项正确)、市场风险(Ⅲ项正确)、流动性风险(Ⅳ项正确)等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

5、正确答案：C

答案解析：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：(1)制定风险管理制度，并适时调整；(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责奉佛那个，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理；(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；(5)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；(6)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制；(7)风险管理的其他职责。

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