2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月29日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、期货公司设立注册资本最低为人民币()。【选择题】

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

2、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。【选择题】

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

3、期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。【选择题】

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

4、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。【选择题】

A.镇级

B.县级

C.市级

D.省级

5、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格

Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格

Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：期货公司设立注册资本最低为人民币3000万元。

2、正确答案：A

答案解析：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

3、正确答案：A

答案解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

4、正确答案：B

答案解析：在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

5、正确答案：B

答案解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担(Ⅰ、Ⅱ错误)；子公司具有法人资格(Ⅲ正确)，能够依法独立承担民事责任(Ⅳ正确)；母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

中国证券业协会取消原定2021年10月30-31日的考试并延期举办，具体时间将视国内疫情发展情况及各地疫情防控措施而定，小编建议考生填写 免费预约短信提醒服务，届时我们会及时提醒2021年证券从业资格考试时间通知，及时打印准考证参加考试。

以上内容是2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月29日)，小编为广大考生上传更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》更多试题，请点击“免费下载”按钮下载!