2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月2日)

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选择题

1、()是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。【选择题】

A.创业投资基金

B.并购基金

C.杠杆基金

D.股票基金

2、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。【选择题】

A.政治

B.经济

C.市场

D.法律

3、主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务，()。【组合型选择题】

Ⅰ.推荐业务

Ⅱ.做市业务

Ⅲ.全国股份转让系统公司规定的其他业务

Ⅳ.经纪业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。【组合型选择题】

Ⅰ.对自营业务规定具体的风险控制措施

Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

Ⅲ.要求会员按月编制库存证券报表

Ⅳ.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列属于可以在境内银行间市场交易的证券的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.金融债券

Ⅱ.公司债券

Ⅲ.中期票据

Ⅳ.企业债券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

2、正确答案：D

答案解析：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

3、正确答案：A

答案解析：主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务：推荐业务、经纪业务、做市业务，以及全国股份转让系统公司规定的其他业务。

4、正确答案：D

答案解析：证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有：对自营业务规定具体的风险控制措施(Ⅰ正确)；检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格(Ⅱ正确)；要求会员按月编制库存证券报表(Ⅲ正确)；要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户(Ⅳ正确)。

5、正确答案：C

答案解析：可以在境内银行间市场交易的证券，主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。

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