2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月4日)

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选择题

1、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。【选择题】

A.不可以买卖股权

B.可以买卖基金份额

C.可以买卖期权

D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

2、以下说法错误的是()。【选择题】

A.法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系

B.社会生活是不断变化的，是动态的

C.法律规范是静态的

D.法律规范是不断变化的，是动态的

3、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法，错误的是()。【选择题】

A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会

B.甲公司决定不设副董事长

C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务

D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生

4、()个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

5、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.国家工作人员

Ⅱ.证券交易所从业人员

Ⅲ.证券业协会工作人员

Ⅳ.新闻传播媒介从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

2、正确答案：D

答案解析：法律关系是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范是不变的。

3、正确答案：D

答案解析：董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式民主选举产生。

4、正确答案：B

答案解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

5、正确答案：A

答案解析：虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员(Ⅰ包括)、新闻传播媒介从业人员(Ⅳ包括)和有关人员；证券交易所(Ⅱ包括)、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员；证券业协会(Ⅲ包括)、证券监督管理机构及其工作人员。

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