2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月19日)

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选择题

1、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，()是正常经营状态的最低等级。【选择题】

A.B级

B.C级

C.D级

D.E级

2、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告，()个工作日向公司全体股东报告。【选择题】

A.3；5

B.3；10

C.5；10

D.5；15

3、()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】

A.受托机构

B.委托机构

C.受托机构和委托机构

D.业务员

4、证券公司提交报告的内容应当()。【组合型选择题】

Ⅰ.真实

Ⅱ准确

Ⅲ.完整

Ⅳ.详细

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

5、全面风险管理要求管理的风险包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.流动性风险

Ⅱ.市场风险

Ⅲ.信用风险

Ⅳ.操作风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，C级是正常经营状态的最低等级。

2、正确答案：C

答案解析：净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日向公司全体股东报告。

3、正确答案：B

答案解析：委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

4、正确答案：A

答案解析：证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。

5、正确答案：A

答案解析：全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。

根据中国证券业协会《2021年12月证券业从业人员资格考试公告》，2021年10月延期证券从业资格考试将于12月11日、12日举行，本次考试报名时间为11月16日15时-11月26日15时，报名已经开始，广大考生可以 免费预约短信提醒功能，这样就不会错过12月证券从业资格考试报名缴费截止时间及准考证打印时间，短信通知早知道。

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