2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月7日)

选择题

1、下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是()。【选择题】

A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配置股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B.通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同

D.上海证券交易所对科创板出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

2、下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务是()。【选择题】

A.推荐企业挂牌

B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易

C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

D.推荐企业展示

3、另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值()计算。【选择题】

A.合并

B.独立

C.混合

D.视情况而定

4、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.各证券公司不得以他人名义开立自营账户

Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

Ⅲ.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、沪股通股票包括以下范围内的股票()。【组合型选择题】

Ⅰ.上证180指数成分股

Ⅱ.上证380指数成分股

Ⅲ.A+H股上市公司的证券交易所上市A股

Ⅳ.联交所上市的A+H股公司股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致。

2、正确答案：B

答案解析：证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：(1)推荐企业挂牌；(2)承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；(3)代理开立区域性股权市场证券账户；(4)为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；(5)利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；(6)为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；(7)为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；(8)与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；(9)改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；(10)推荐企业展示；(11)中国证监会或中国证券业协会规定的其他业务。证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展上述业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定。

3、正确答案：A

答案解析：另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后的市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。

4、正确答案：D

答案解析：各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。(Ⅳ项说法错误)

5、正确答案：A

答案解析：沪股通股票包括以下范围内的股票：(1)上证180指数成分股；(2)上证380指数成分股；(3)A+H股上市公司的证券交易所上市A股。Ⅳ项属于深港通下的港股通的股票范围。

根据中国证券业协会《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，2022年证券业从业人员资格考试拟举办6次。一般来说，考试报名时间为考前1-2个月。具体报名时间可以订阅 免费预约短信提醒。

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