证券从业资格考试法律法规试题

证券从业资格考试法律法规试题

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根据《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，2022年第一次证券从业资格统一考试时间为7月2-3日，根据往年规律，报名时间一般为考前1-2个月开通报名，各位考生可以 免费预约短信提醒，2022年证券从业资格考试报名时间一旦确定，我们将及时通过通知推送到您的手机。

1、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是()。

A、证券公司不得侵犯客户的财产权

B、证券公司不得侵犯客户的选择权

C、证券公司不得侵犯客户的荣誉权

D、证券公司不得侵犯客户的知情权

试题答案：C

2、下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是()。

A、有限合伙人、公司股东均承担有限责任

B、合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格

C、合伙企业与公司财产独立性相同

D、合伙企业与公司运营管理相同

试题答案：A

3、具有国家意志性的社会规范是()。

A、社会团队规范

B、宗教规范

C、道德规范

D、法

试题答案：D

4、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是()。

A、证券公司应在依法合规有效防范风险的前提下，充分利用现代技术手段完善客户服务体系

B、中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理

C、证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入

D、中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理

试题答案：B

5、()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A、证券业协会

B、证券交易所

C、登记结算公司

D、证监会

试题答案：A

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