证券从业资格证练习题

证券从业资格证练习题

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目的一些试题，供大家练习，来帮助大家巩固知识点!更多模拟试题您可以登陆环球网校证券从业资格频道查看。

根据《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，2022年第一次证券从业资格统一考试时间为7月2-3日，根据往年规律，报名时间一般为考前1-2个月开通报名，各位考生可以 免费预约短信提醒，2022年证券从业资格考试报名时间一旦确定，我们将及时通过通知推送到您的手机。

《证券市场基本法律法规》

1、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是()。

A、证券公司不得侵犯客户的财产权

B、证券公司不得侵犯客户的选择权

C、证券公司不得侵犯客户的荣誉权

D、证券公司不得侵犯客户的知情权

试题答案：C

2、下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是()。

A、有限合伙人、公司股东均承担有限责任

B、合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格

C、合伙企业与公司财产独立性相同

D、合伙企业与公司运营管理相同

试题答案：A

3、具有国家意志性的社会规范是()。

A、社会团队规范

B、宗教规范

C、道德规范

D、法

试题答案：D

4、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是()。

A、证券公司应在依法合规有效防范风险的前提下，充分利用现代技术手段完善客户服务体系

B、中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理

C、证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入

D、中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理

试题答案：B

5、()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A、证券业协会

B、证券交易所

C、登记结算公司

D、证监会

试题答案：A

《金融市场基础知识》

1、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前()交易日或前一个交易日的公司股票均价。

A、20个

B、15个

C、30个

D、10个

试题答案：A

2、下列属于境内上市外资股的是()。

A、B股

B、S股

C、L股

D、A股

试题答案：A

3、在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按()进行。

A、净资产收益法

B、现金流量折现法

C、市盈率法

D、面值法

试题答案：D

4、按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事()和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A、债券交易业务

B、投资银行业务

C、证券经纪业务

D、证券自营业务

试题答案：D

5、传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于()。

A、关键变量的选择和各自权重的确定

B、合规指标的选择和总体打分的结果

C、信用风险的确定与内部评级的打分

D、交易对手的选择与分配比例的确定

试题答案：A

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