证券从业资格证书试题

证券从业资格证书试题

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目的一些试题，供大家练习，来帮助大家巩固知识点!更多模拟试题您可以登陆环球网校证券从业资格频道查看。

《证券市场基本法律法规》

1、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。

A、职务、具体职责及履行职责情况

B、知情程度和态度

C、专业背景

D、个人资产数额

正确答案：D

答案解析：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

2、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是()。

A、证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B、证券公司

C、投资人

D、中国证券业协会

正确答案：A

答案解析：题干所述罪责侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。

3、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是()。

A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B、处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

正确答案：B

答案解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

4、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。

A、银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B、侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

C、犯罪客体是金融机构

D、主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

正确答案：A

答案解析：背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

5、下列不属于非法集资特征要求的是()。

A、未经有关部门依法批准吸收资金

B、通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C、只承诺在一定期限内返还本金

D、向社会公众(不特定对象)吸收资金

正确答案：C

答案解析：非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。

《金融市场基础知识》

1、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行(　　)交易模式，跨系统实行(　　)交易模式。

A.T+0.T+0

B.T+0，T-1

C.T-0，T+1

D.T+0，T+1

参考答案：D

参考解析：交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，但本系统内债券实行T+0交易模式，跨系统实行T+1交易模式，即当日通过竞价系统买入的债券，可于当日通过该系统卖出，但要于次一交易日才能通过固定收益综合电子平台卖出。

2、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

参考答案：D

参考解析：申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。

3、全国外汇调剂中心于(　　)年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

参考答案：C

参考解析：全国外汇调剂中心(中国外汇交易中心的前身)于1992年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。

4、以下结算方式，对买方有利的是(　　)。

A.纯券过户

B.见款付券

C.见券付款

D.券款对付

参考答案：C

参考解析：见券付款用于现券买卖和封闭式回购到期的结算，是指在结算日买方(融券方)通过债券簿记系统得知卖方(融资方)有履行义务所需的足额债券，即向对方划付款项，然后通知中央结算公司办理债券结算的方式。这是一种对买方(融券方)有利的结算方式。

5、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配(　　)的请求权等权利。

A.权利和义务

B.实物与资产

C.股息和红利

D.以上都不对

参考答案：C

参考解析：股票本身虽然没有价值，但它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权等权利。

根据《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，2022年第一次证券从业资格统一考试时间为7月2-3日，根据往年规律，报名时间一般为考前1-2个月开通报名，各位考生可以 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒您2022年证券从业资格考试报名时间。

自2020年3月1日起，《证券法》已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。”证券业从业人员管理也相应地调整为事后登记管理。证券业从业人员资格考试是考查证券从业人员专业能力的水平评价类考试。2022年面向社会的考试较去年减少一次，但面对行业的考试新增了三次，您如果入职需要，请与拟供职公司联系，请公司为您报名。

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