2022年证券从业资格证考试模拟试题

证券从业资格证考试模拟试题

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《证券市场基本法律法规》

1、自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于()万元，或者最近3年年均收入不低于()万元。

A.200；20

B.300；30

C.500；50

D.1000；50

参考答案：C

参考解析：本题考查专业投资者的范围。符合下列条件之一的是第二类专业投资者。1.同时符合下列条件的法人或者其他组织：(1)最近1年末净资产不低于2000万元；(2)最近1年末金融资产不低于1000万元；(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。2.同时符合下列条件的自然人：(1)金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

2、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照()和()等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A.财政部；中国银保监会

B.财政部；中国证监会

C.中国人民银行；中国银保监会

D.中国人民银行；中国证监会

参考答案：D

参考解析：本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。

3、下列各项中，()属于证券经纪业务相关的法律、法规。

Ⅰ《证券法》

Ⅱ《证券公司监督管理条例》

Ⅲ《证券登记结算管理办法》

Ⅳ《客户交易结算资金管理办法》

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中，《证券法》，《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规，《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。

《金融市场基础知识》

1、作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的()项目。

A.资产类

B.负债类

C.权益类

D.综合类

参考答案：B

参考解析：作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的负债的一个主要项目；“作为银行的银行”，中央银行与商业银行等金融机构间的业务关系主要体现在负债方；“作为政府的银行”，中央银行在业务上与政府的关系，主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，和列于资产方的通过持有政府债券融资给政府，以及为国家储备外汇、黄金等项目。

2、金融衍生工具从(　　)分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

A.产品形态

B.自身交易方式

C.基础工具

D.交易场所的不同

参考答案：C

参考解析：金融衍生工具从基础工具分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

3、商业银行的借款负债的渠道主要包括()。

Ⅰ向中央银行借款

Ⅱ同业借款

Ⅲ存款负债

Ⅳ回购协议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：商业银行负债业务包括自有资金、存款负债、借款负债。注意题目问的渠道，不是问的业务，所以存款负债不选。

自2020年3月1日起，《证券法》已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。”证券业从业人员管理也相应地调整为事后登记管理。证券业从业人员资格考试是考查证券从业人员专业能力的水平评价类考试。2022年面向社会的考试较去年减少一次，但面对行业的考试新增了三次，您如果入职需要，请与拟供职公司联系，请公司为您报名。

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