2023年证券从业资格考试试题：投资分析

1.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以(　　)的罚款。

A.3万元以上20万元以下

B.5万元以上20万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上50万元以下

2.从内部控制的角度来看，(　　)是内部控制的重点。

A.执业回避

B.信息披露

C.隔离墙

D.监督检查

3.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的(　　)个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.1

B.3

C.6

D.12

4.我国证券分析师执业道德的十六字原则是(　　)。

A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

B.诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平

D.诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平

5.我国的证券分析师行业自律组织是(　　)。

A.国际注册投资分析师协会

B.亚洲证券分析师联合会

C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

D.中国证券业监督管理委员会

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上选项符合题目要求，请选出正确的选项)

1.目前，我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看，我国的证券分析正朝着(　　)方面发展。

A.投资技巧的传授

B.宏观经济的深入研究

C.企业的跟踪调查分析

D.投资理念的倡导

2.证券投资顾问业务的基本原则是(　　)。

A.公平审慎原则

B.诚实信用原则

C.忠实客户利益原则

D.客观公正原则

3.证券分析师组织的主要功能有(　　)。

A.为会员进行资格认证

B.对会员进行职业道德、行为标准管理

C.对证券分析师进行培训

D.对证券分析师进行监督管理

4.《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括(　　)。

A.诚实、正直、公平

B.掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度

C.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为

D.公平对待已有客户和潜在客户原则

5.国际注册投资分析师协会由(　　)经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。

A.中国证监会

B.欧洲金融分析师协会

C.巴西投资分析师协会

D.亚洲证券分析师联合会

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