2023年证券从业资格考试证券基础知识模拟题

1.证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。

A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元

2.目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是( )。

A.净额结算B.总额结算C.统一结算D.差额结算

3.( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A.融资融券业务B.证券经纪业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务

4.( )专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用

A.转换账户B.结算算账户C.转账账户D.清算账户

5.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是( )。

A.证监会B.证券公司C.证券交易所D.证券登记结算公司

6.下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。

A.必须经国务院证券监督管理机构批准

B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

D.自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元

7.证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。

A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元

8.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人。

A.3 B.6 C.9 D.12

9.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。

A.3000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元

10.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

A.业务决策机构——董事会——业务执行部门——-分支机构

B.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

C.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

参考答案

1.B 2.A 3.D 4.B 5.D 6.D 7.C 8.B 9.B 10.C

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