2023年证券从业资格考试模拟题：证券基础知识

1.关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。

A.股价指数是以实物结算方式来结束交易的

B.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易

C.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

D.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

2.股权类资产的远期合约不包括( )。

A.一揽子股票的远期合约B.单个股票的远期合约

C.固定收益证券的远期合约D.股票价格指数的远期合约

3.金融衍生工具按( )可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。

A.金融衍生工具自身交易的方法及特点B.基础工具种类

C.产品形态和交易场所D.金融创新工具的功能

4.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

A.远期 B.期货C.互换D.期权

5.某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为( )股普通股票。

A.200 B.100 C.50 D.400

6.下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是( )。

A.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

C.金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动

D.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

7.1998年，美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中( )的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。

A.公允价值 B.计量标准 C.套期保值 D.审计原则

8.( )是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易。

A.金融远期合约 B.金融期货 C.金融期权 D.金融互换

9.下列衍生工具不属于建构模块工具的是( )。

A.远期合约B.期货C.外汇结构化理财产品D.货币互换

10.美式权证可以在( )行权。

A.权证失效日之前任何交易日B.失效日当日

C.失效日之前一段规定时间内D.失效日以后

11.根据权证行权时所买卖股票的来源不同，分为( )。

A.评价权证、价内权证和价外权证B.认购权证和认沽权证

C.认股权证和备兑权证D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证

12.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )特征。

A.联动性B.不确定性或高风险性C.期限性D.跨期性

13.( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

A.金融互换 B.金融期货C.金融远期合约 D.金融期权

14.资产证券化是( )。

A.风险管理型创新的重要成果B.股票创新型创新的重要成果

C.增强流动型创新的重要成果D.信用创造型创新的重要成果

15.下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。

A.公司债券条款中包含的转股条约B.在期货交易所交易的期货合约

C.公司债券条款中包含的返售条约D.公司债券条款中包含的赎回条约

16.( )是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

A.金融互换 B.金融期货C.金融远期合约 D.金融期权

17.假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，可转换公司债券的转换价值是( )元。

A.10 B.50 C.20 D.40

18.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，( )的特点十分突出。

A.杠杆性B.联动性C.不确定性或高风险性D.跨期性

19.( )是基础证券发行人或其以外的第三人(简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

A.权证 B.期权 C.期货 D.远期合约

20.权证的要素中，权证类别即表明该权证属( )。

A.股权类权证或债权类权证 B.认股权证或备兑权证

C.认购权证或认沽权证 D.美式权证、欧式权证或百慕大权证

参考答案

1. A 2.C 3.C 4.C 5.A 6.B 7.A 8.D 9.C 10.A 11.C 12.A 13.B 14.C 15.B 16.A 17.D 18.D 19.A 20.C

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