2023年证券投资从业资格考试题

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1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。

A 实际资本

B 虚拟资本

C 生产资本

D 货币资本

2、按 –----- ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

A 交易的对象

B 交易的性质

C 交易对象的期限

D 交割的时间

3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。

A 债券

B 股票

C 商业票据

D 国家债券

4、美国的证券市场是从买卖------开始的。

A 商业票据

B 企业债券

C 政府债券

D 股票

5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。

A 天津证券交易所

B 北平证券交易所

C 上海股份公所

D 青岛市物品证券交易所

6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。

A 定向募集

B 认购证

C 与储蓄存单挂钩

D 上网定价

7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

A 6亿

B 5亿

C 4亿

D 3亿

8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面------是间接融资的金融机构。

A 证券公司

B 非银行金融机构

C 商业银行

D 保险公司

9、股票从性质上看，是一种------证券。

A 物权证券

B 债权证券

C 综合权利证券

D 既是物权证券又是债权证券

10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。

A 股东的姓名及住所

B 各股东所持股份数

C 各股东所持股票的编号

D 各股东可以卖出股票的日期

11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。

A 票面价值

B 帐面价值

C 清算价值

D 内在价值

12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。

A记名股票与不记名股票

B 普通股票与优先股票

C 有面额股票与无面额股票

D A股与B股(在我国的含义)

13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按----利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

A 当前的市场利率

B 同期银行贷款利率

C 同期银行存款利率

D 资本成本

14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-------顺序分配。

A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金

B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金

C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利

D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金

15、证券交易价格是通过------来确定的。

A 一级市场上的公开竞价

B 证券供需双方共同作用

C 拍卖方式

D 发行人和投资者协商

16、1999年11月，国务院颁布------。

A 《股票发行与交易管理暂行条例》

B 《中华人民共和国公司法》

C 《证券投资基金管理暂行办法》

D 《中华人民共和国证券法》

17、有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。

A 实物资产

B 资本资产

C 闲置资产

D 货币资产

18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是--------。

A 买卖差价

B 利息或红利

C 生产经营过程中的资产增殖

D 虚拟资本价值

19、证券交易价格是通过--------得以确定的。

A 证券商与投资者协商

B 一级市场上的公开竞价

C 证券供求双方共同作用

D 发行公司与证券商协商

20、当公司的股价低于--------时，股东最好的选择的解散公司。

A 票面价值

B 内在价值

C 清算价值

D 帐面价值

21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。

A 券面形式

B 发行方式

C 流通方式

D 偿还方式

22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-------。

A 单利债券

B 复利债券

C 贴现债券

D 累进利率债券

23、 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为--------。

A 固定利率债券与可变利率债券

B 单利债券与复利债券

C 固定利率债券与累进利率债券

D 贴现利率债券与浮动利率债券

24、 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是---------。

A 高于市场利率

B 低于市场利率

C 等于市场利率

D 没有关系

25、 证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是------。

A 货币

B 商品

C 期权

D 期货

26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是--------。

A 实物债券

B 凭证式债券

C 记帐式债券

D 以上都不能在证交所交易

27、公债最初仅仅是政府--------的手段。

A 筹措资金

B 扩大公共事业开支

C 弥补赤字

D 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于--------。

A 建设国债

B 特种国债

C 赤字国债

D 战争国债

29、依照不同的发行本位，国债可以分为---------。

A 流通国债与非流通国债

B 实物国债与货币国债

C 短期国债与中长期国债

D 实物债券与货币债券

30、我国在50年代发行的国债有---------。

A 国库券

B 国家重点建设债券

C 财政证券

D 国家经济建设公债

31、我国国库券转让市场的全面放开是在------年。

A 1985

B 1987

C 1988

D 1990

32、国家建设债券发行过-------次。

A 1

B 2

C 3

D 4

33、我国发行国际债券始于20世纪------年代初期。

A 60

B 70

C 80

D 90

34、下列基金中，一般而言------的年管理费用率最低。

A 债券基金

B 股票基金

C 实业基金

D 货币基金

35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-------。

A 保证公司债

B 收益公司债

C 累积优先股

D 普通股

36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中------不是其期限。

A 3个月

B 6个月

C 9个月

D 1年

37、债券年利息收入与债券面额之比率称为------。

A 票面收益率

B 持有期收益率

C 到期收益率

D 利息收益率

38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是------的需要而产生的。

A 系统性风险

B 非系统性风险

C 信用风险

D 财务风险

39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为------

A 0.40元

B 0.30元

C 24/70 元

D 0

40、编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。

A 选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化

B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正

C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

考生在备考基金从业资格考试时，多关注知识点的同时，也要配合模拟题和真题进行练习巩固。

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