2023年证券从业资格基础知识第一章模拟题答案解析：证券市场概述知识

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第一章 证券市场概述知识

单项选择题

1、有价证券是( )的一种形式。

A、真实资本

B、虚拟资本

C、货币资本

D、商品资本

2、证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。

A、股票和基金证券

B、债券和金融期货

C、股票和债券

D、基金证券和金融期货

3、证券市场的基本功能不包括( )。

A、风险分散功能

B、资本定价功能

C、资本配置功能

D、筹资-投资功能

4、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。

A、金融债券或公司债券

B、公司债券或政府机构债券

C、政府债券或政府机构债券

D、政府债券或金融债券

5、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。

A、信托投资公司

B、主权财富基金

C、国家开发银行

D、保险公司及保险资产管理公司

6、日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYO AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有( )年以上交易经验的投资者参与交易。

A、4

B、3

C、2

D、1

7、按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是( )。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证券服务机构

D、证券登记结算机构

8、1602年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。

A、英国的伦敦

B、美国的纽约

C、美国的华盛顿

D、荷兰的阿姆斯特丹

9、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过( );加入后3年内，外资比例不超过( )。

A、33%，49%

B、40%，50%

C、55%，49%

D、33%，50%

10、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

A、股票

B、公司债券

C、金融证券

D、商业票据

11、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。

A、低风险证券

B、高风险证券

C、风险证券

D、无风险证券

12、对社会公益基金认识错误的是( )。

A、我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C、社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金

D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者

13、有价证券之所以能够买卖是因为它( )。

A、具有交换价值

B、具有使用价值

C、代表着一定量的财产权利

D、具有价值

14、2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A、天津滨海新区

B、上海浦东新区

C、青岛四方新区

D、深圳光明新区

15、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由( )受理。

A、国务院

B、证券交易所

C、中国证监会

D、国家外汇管理局

16、2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第( )，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

A、一

B、二

C、三

D、四

17、1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A、北平证券交易所

B、青岛市物品证券交易所

C、天津市企业交易所

D、上海华商证券交易所

18、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。

A、泛欧交易所

B、纽交所-泛欧证交所公司

C、CME集团有限公司

D、伦敦国际金融期权期货交易所

19、反映证券市场容量的重要指标是( )。

A、证券化率(证券市值/GDP)

B、股票市值占GDP的比率

C、证券市场价值

D、证券市场指数

参考答案及解析

1、【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查有价证券。有价证券是虚拟资本的一种形式。

2、【正确答案】 C

【答案解析】 股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。

3、【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查证券市场的基本功能——筹资-投资功能、资本定价功能和资本配置功能。

4、【正确答案】 D

【答案解析】 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。

5、【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查主权财富基金。随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。

6、【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查投资者的风险特征与投资适当性。日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYO AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有1年以上交易经验的投资者参与交易。。

7、【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查自律性组织。按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。选项C属于证券市场中介机构。

8、【正确答案】 D

【答案解析】 1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

9、【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%。

10、【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查金融证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。

11、【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查无风险证券。由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券。

12、【正确答案】 B

【答案解析】 社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。所以选项B错误。

13、【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查有价证券。由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

14、【正确答案】 A

【答案解析】 2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

15、【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。

16、【正确答案】 C

【答案解析】 2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

17、【正确答案】 A

【答案解析】 1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。

18、【正确答案】 A

【答案解析】 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立泛欧交易所。

19、【正确答案】 A

【答案解析】 反映证券市场容量的重要指标是证券化率(证券市值/GDP)。

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