2024证券从业资格考试大纲：证券评级业务高级管理人员资质测试(2024)

2024年证券从业资格考试大纲已更新，专项业务水平评价测试中的证券评级业务高级管理人员资质测试可参考《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2024)》。

2024年证券从业资格考试大纲

高级管理人员水平评价测试

证券评级业务高级管理人员资质测试，参考《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2024)》。

目录

第一部分 综合性法规

(一)法律及行政法规

1.中华人民共和国公司法(2018年修正)

2.中华人民共和国公司法(2023年修订)

3.中华人民共和国证券法

4.《中华人民共和国民法典》关于合同、担保物权的相关规定

5.《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪、提供虚假证 明文件的规定

6.中华人民共和国预算法

7.企业债券管理条例

(二)部门规章及自律规则

1.证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定

2.证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则

3.证券期货市场诚信监督管理办法

4.证券行业诚信准则.

5.证券行业执业声誉信息管理办法

6.证券从业人员职业道德准则

7.证券市场禁入规定

8.中国人民银行中国证券监督管理委员会公告〔2018〕第14号257 9.信用评级业管理暂行办法

10.中国人民银行发展改革委证监会关于公司信用类债券违约处 置有关事宜的通知

11.中国人民银行中国证券监督管理委员会公告〔2020〕第7号280

12.公司信用类债券信息披露管理办法

13.中国人民银行国家发展改革委财政部银保监会证监会关于 促进债券市场信用评级行业健康发展的通知

第二部分 交易所债券市场

(一)评级业务管理

1.证券市场资信评级业务管理办法

2.证券市场资信评级机构执业规范

3.证券市场资信评级机构信息披露指引

4.证券市场资信评级机构尽职调查指引

5.证券市场资信评级机构尽职调查工作底稿目录细则

(二)债券发行与交易

1.公司债券发行与交易管理办法

2.上市公司证券发行注册管理办法

3.可转换公司债券管理办法

4.上市公司股东发行可交换公司债券试行规定

5.上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则

6.深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则

7.非公开发行公司债券项目承接负面清单指引

8.上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第4号——公司债 券和资产支持证券信用风险管理

9.深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用 风险管理

10.公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引

(三)特种债券.

1.上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号— —专项品种公司债券

(四)资产证券化

1.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定

2.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引

3.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引

4.上海证券交易所基础设施类资产支持证券信息披露指南

5.深圳证券交易所基础设施类资产支持证券信息披露指南

6.深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第3号—— 信用风险管理

第三部分 银行间债券市场

(一)评级业务管理

1.信贷市场和银行间债券市场信用评级规范

2.关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知

3.中国人民银行公告〔2017〕第7号

4.债券市场信用评级机构联合市场化评价办法

5.银行间债券市场信用评级机构注册评价规则

6.银行间债券市场信用评级业务自律指引

7.银行间债券市场信用评级业务信息披露指引

8.银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则(2020 版)

(二)债券发行与交易

1.银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法

2.中国人民银行公告〔2021〕第11号

3.关于取消非金融企业债务融资工具信用评级要求有关事项的通知

4.全国银行间债券市场金融债券发行管理办法

5.证券公司短期融资券管理办法

6.商业银行次级债券发行管理办法

7.信贷资产证券化试点管理办法

8.全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法

9.非金融企业超短期融资券业务指引

10.非金融企业短期融资券业务指引

11.非金融企业中期票据业务指引

12.银行间债券市场企业资产证券化业务规则

13.银行间债券市场非金融企业项目收益票据业务指引

14.非金融企业绿色债务融资工具业务指引

15.内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行办法

16.中国人民银行关于开展内地与香港债券市场互联互通南向合作的通知

17.银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则

第四部分 企业债券、政府性债务及保险资金投资债券

(一)企业债券

1.关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知

2.关于加强企业发债过程中信用建设的通知

3.关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知

4.项目收益债券管理暂行办法

5.关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见

6.农村产业融合发展专项债券发行指引

7.社会领域产业专项债券发行指引

8.县城新型城镇化建设专项企业债券发行指引

9.关于进一步增强企业债券服务实体经济能力严格防范地方债务风险的通知

10.关于支持优质企业直接融资进一步增强企业债券服务实体经济能力的通知

11.国家发展改革委关于企业债券发行实施注册制有关事项的通知

(二)政府性债务

1.国务院关于加强地方政府性债务管理的意见

2.关于做好地方政府专项债券发行及项目配套融资工作的通知

3.地方政府一般债务预算管理办法

4.地方政府专项债务预算管理办法

5.关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知

6.地方政府债券信用评级管理暂行办法

7.关于进一步推进省以下财政体制改革工作的指导意见

8.地方政府债券发行管理办法

(三)保险资金投资债券

1.保险机构债券投资信用评级指引(试行)

2.保险资金投资债券暂行办法

3.关于加强保险资金投资债券使用外部信用评级监管的通知

4.中国银保监会办公厅关于调整保险资金投资债券信用评级要求 等有关事项的通知

5.中国保险资产管理业协会信用评级机构自律规则(试行)

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