2024证券从业资格考试练习题-《证券市场基本法律法规》

《证券市场基本法律法规》是证券从业资格考试的重要考试科目之一，2024年进行多次证券考试，大家在日常备考时要学好知识点，多做对应的练习题。

单项选择题

1.根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》的规定，下列关于背信运用受托财产罪的描述，说法正确的是()。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B.擅自运用客户信托的财产数额未达到50万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

参考答案：C

参考解析：

根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定，背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的;

(2)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;

(3)其他情节严重的情形。

2.关于证券公司组织机构的表述，说法不正确的是()。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D.合规负责人为证券公司高级管理人员

参考答案：C

参考解析：

A项，证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

B项，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

C项，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种及以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

D项，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

3.()是证券自营业务主要的投资对象。

A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

D.已经和依法可以在银行间市场交易的证券

收起答案

参考答案：C

参考解析：

证券自营业务主要的投资对象是已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。

以上仅展示部分试题及解析，考生做题需要多做模拟题和历年真题，点击免费下载>>>模拟题；历年真题

提示：为避免错过2024年证券从业资格考试报名时间、准考证打印时间、考试时间等，建议大家 免费预约短信提醒，届时我们会发送短信提醒预约考生2024年证券从业资格考试时间节点相关信息，快来预约吧。建议考生可提前收藏2024年证券从业资格证报名时间汇总>>>(持续更新中)。

我们为不同备考基础的考生准备了适合大家的证券从业考试备考课程及套餐，可点击链接进入选择，备考更有把握哦！

以上就是“2024证券从业资格考试练习题-《金融市场基础知识》”的内容，希望能对您有所帮助。如果需要证券从业资格考试报考指南、考点资料、模拟试题、历年真题等内容，可点击“免费下载”按钮后进入下载页面。