2010年证券从业考试基础知识第七章多选题

　　二、多项选择题

　　1.证券登记结算公司的保证交收，可以(　　)。

　　A.降低信用风险

　　B.集中资金

　　C.提高运作效率

　　D.降低市场运作成本转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　2.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有(　　)。

　　A.为股票的发行出具招股说明书

　　B.为证券发行和上市活动出具法律意见书

　　C.为证券承销活动出具验证笔录

　　D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

　　3.证券投资咨询公司的风险主要来自(　　)。

　　A.市场预测风险

　　B.财务风险

　　C.咨询意见发布的风险

　　D.人员风险

　　4.证券投资咨询公司的类型可以是(　　)。

　　A.专营

　　B.兼营

　　C.从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务

　　D.从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务

　　5.证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括(　　)。

　　A.在中国人民银行登记注册

　　B.信息公开转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C.有固定的营业场所

　　D.有较完备的通信及其他信息传递设施

　　6.按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有(　　)。

　　A.公开道歉

　　B.责令停业

　　C.吊销直接责任人员的资格证书

　　D.承担连带责任

　　7.会计师事务所的证券期货相关业务主要包括(　　)。

　　A.接受委托买卖证券

　　B.净资产验证

　　C.会计报表审计

　　D.实收资本审验

　　8、注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有(　　)

　　A.证券承销与保荐

　　B.证券自营转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C.证券资产管理

　　D.证券经纪

　　9、成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括(　　)。

　　A.消除市场分割

　　B.减少资金占用

　　C.根除市场风险

　　D.降低交易成本

　　1—9 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD

·环球网校证券从业资格网络辅导招生简章
·证券市场基础知识重点与难点汇总

证券从业资格考试频道  证券从业资格考试论坛