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2013年证券从业资格考试模拟试题(5)：市场基础知识
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是( )。
A 。股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B 。公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上
C 。公司股本总额不少于人民币 5000万元
D 。公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C
2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。
A.1991
B.1987
C.1988
D.1990
D
3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开( )。
A.股东年会
B.临时股东大会
C.董事会会议
D.监事会会议
B
这是我国《公司法》第一百零一条的规定。
4.对契约型基金认识正确的是( )。
A.又称为单位信托基金
B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
D.依据基金公司章程营运基金
A
5.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
A
6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
C
7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A.账簿
B.法律凭证
C.债券
D.股票
B证券是法律凭证，而不限于债券或者股票;债券不是账簿。
8.下列有关金融期货叙述不正确的是( )。
A 。金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B 。在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C 。金融期货交易是非标准化交易
D 。金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
C
9.目前发行的国际债券中最重要的是( )。
A.扬基债券
B.武士债券
C.龙债券
D.欧洲债券
D
10.对我国证券投资基金的叙述正确的是( )。
A 。《 证券投资基金管理暂行办法 》 以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B 。封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
C .1998 年 3 月，两只封闭式基金 ? 基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触
D 。截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司
D
11.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是( )。
A 。收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B 。固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
C 。收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
D 。一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金
B
12.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是( )。
A.货币
B.商品
C.期权
D.期货
A
13.关于非公开发行，下列说法正确的是( )。
A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
A
14.标准化的远期交易是( )。
A.期权交易
B.期货交易
C.现货交易
D.合约交易
15.美国证券市场是从买卖( )开始的。
A.运输公司股票
B.铁路股票
C.政府债券
D.金融债券
C
16.我国《 基金法 》 规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A 。实力雄厚的证券公司
B 。信托投资公司
C 。商业银行
D 。基金公司
C
17.货币市场基金的优点不包括( )。
A.资本安全性高
B.可以避险套利
C.购买限额低
D.收益较高
B
18.上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A.监事会
B.监事会秘书
C.董事会
D.董事会秘书
D
19.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
C
20.截至2008年12月底，我国共有证券公司( )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A.100
B.108
C.158
D.170
21.( )不属于证券投资的非系统风险。
A.购买力风险
B.经营风险
C.信用风险
D.财务风险
A
购买力风险属于系统性风险。信用风险是非系统性的风险
22.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是( )。
A.资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产
B.资产净值是总资产减去固定资产的净值
C.资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
D.一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌
B
23.英国最具权威性的股价指数是( )。
A.道一琼斯股价指数
B.金融时报指数
C.日经225股价指数
D.恒生指数
B
金融时报指数是英国最具权威性的股价指数，由《金融时报》编制和公布。以1962年4月10日为基期，基期指数为100点，以伦敦股市上精选700多种股票为样本的综合股票指数。
24.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。
A.1
B.2
C.3
D.4
C
25.对平衡型基金认识不正确的是( )。
A 。将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B 。在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C 。一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D 。特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
C
26.有价证券是( )的一种形式。
A.商品证券
B.虚拟资本
C.权益资本
D.债务资本
B
27.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。
A 。中央银行提高法定存款准备金率
B 。中央银行提高再贴现率
C 。中央银行通过公开市场业务大量买入证券
D 。政府大幅提高税率
C
28.( )是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
A.货币证券
B.资本证券
C.有价证券
D.商品证券
D
此题考查商品证券的概念：商品证券，如提货单、运货单等，是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。考生还应掌握相关的两个概念：货币证券是指使受益人取得货币索取权的有价证券;资本证券是指与金融投资相关的证券。
29.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是( )。
A 。采取记名股票形式
B 。以外币标明面值
C 。以外币认购
D 。境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
B
30.( )不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息
B.负债股息
C.股票股息
D.建业股息
D
31.从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有( )只。
A.24
B.31
C.42
D.38
D本题考查基本常识。
32.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有( )。
A.融资融券业务客户的开户数据
B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C.客户交存的担保物种类和数量
D.有关风险控制指标值
B对全体客户和前10名客户的融资融券余额。
33.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是( ) 实际资本额
A.大于
B.等于
C.小于
D.不等于
A
34.按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为( )。
A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C.收益保证型和非收益保证型
D.保本型产品和保证最低收益型产品
A
35.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫( )。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
C
贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。
36.不得进入证券交易所交易的证券商是( )。
A.会员证券商
B.非会员证券商
C.会员承销商
D.会员证券自营商
B
证券交易所实行会员制，非会员不得进入。只能在场外进行交易。
37.《证券法》确立了证券公司以( )为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A.总资本
B.净资本
C.负债率
D.利润率
B本题考查基本常识。
38.累积优先股的股息发放应该包括( )。
A.当年的固定股息
B.当年加上一年的固定股息
C.当年加以前营业年度内的未付固定股息
D.当年加下一营业年度内的固定股息
C
39.无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A.3
B.5
C.10
D.15
B
40.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良 ，最近( )年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
A.1
B.2
C.3
D.5
C
41.通常，期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。
A.小于
B.大于
C.不固定
D.等于
A
限仓制度，是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。例如，上海期货交易所的大户申报制度规定，当交易者的持仓量达到交易所限仓规定的80%时，会员或客户应当向交易所申报其交易头寸和资金等情况。
42.关于证券公司净资本的叙述，错误的是( )。
A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
D
43.某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1.30元，则股利收益率是( )。
A.2%
B.4%
C.7%
D.5%
D
44.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取( )的措施。
A.技术性停牌
B.政策性停牌
C.临时停市
D.休市
A
45.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。
A.内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用创造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
D
OTC交易衍生工具 是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类呼唤交易和信用衍生品的交易
46.证券从业人员的保证性行为包括( )。
A.向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见
B.劝说客户参与证券交易
C.接受客户买卖证券的全权委托
D.准确执行客户命令，为客户保密。
D
A、B、C选项属于禁止性行为。
47.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A.荷兰的阿姆斯特丹
B.美国的纽约
C.美国的华盛顿
D.英国的伦敦
A
48.证券公司内部控制的目标不包括( )。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
C
49.证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
D
证券公司经营证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，其他证券业务两种以上的，其净资本不得低于2亿元
50.股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理，股份和资金( )日到账。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+7
A
51.附权益权证债券允许权证持有人( )。
A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C.按约定条件向债券发行人购买黄金
D.以约定的价格购买发行人的普通股票
D
52.关于记账式债券的论述不正确的是( )。
A.我国1994年开始发行记账式债券
B.上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券
C.投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
D.记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
D
53.特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括( )。
A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产
B.以持有资产为基础发行证券化产品
C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响
D.负责提升证券化产品的信用等级
D
54.证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表( )股票投资信托所有权的有价证券。
A.短期
B.中期
C.中长期
D.长期
D
证券交易所交易基金(Exchange-tradedFunds，以下简称ETFs)是一种在证券交易所交易的代表长期股票投资信托所有权的有价证券。
55.下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。
A.公司债券条款中包含的赎回条款
B.公司债券条款中包含的返售条款
C.公司债券条款中包含的转股条款
D.在期货交易所交易的期货合约
D
56.基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。
A.投资标的划分
B.基金的组织形式不同
C.投资目标划分
D.基金运作方式不同
D
57.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
A
58.下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。
A.选择经纪商
B.如实填写开户书
C.使用正确的委托手段
D.了解交易风险，明确买卖方式
A
BCD说的都是义务，不是权利。
59.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为( )。
A.累积优先股
B.非参与优先股
C.参与优先股
D.非累积优先股
C
60.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。
A.上市证券与非上市证券
B.国内证券和国际证券
C.公募证券和私募证券
D.固定收益证券和变动收益证券
C
61.关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B.价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
C
62.关于上证红利指数论述不正确的是( )。
A 。上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 180 只股票作为样本
B 。反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
C 。上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D 。上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同
A
63.我国的一次还本付息债券可视为( )。
A.附息债券
B.贴现债券
C.无息债券
D.以上都不是
C
64.我国《公司法》规定，股东大会一年召开( )次年会。
A.1
B.2
C.4
D.没有规定
A
65.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
A 。反映的经济关系不同
B 。投资主体不同
C 。所筹集资金的投向不同
D 。风险水平不同
B
66.下列关于债券与股票的比较，错误的是( )。
A.债券和股票都属于有价证券
B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
D
67.《首次公开发行股票并上市管理办法》还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于( )元。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.3亿
A
68.下面不属于股票的特征是( )。
A.参与性
B.风险性
C.期限性
D.收益性
C
股票并无C选项所说的“期限性”;相反，由于股东不能要求退股，所以股票具有永久性。
69.根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。
A.1/5
B.1/4
C.1/3
D.1/2
C
70.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。
A.国务院
B.证券监管部门
C.证券交易所
D.所有股东
B
独立董事是指独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。)
1.证券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易时间
B.通过公开竞价的方式决定交易价格
C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
ABCD
2.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。
A.场内股票基金
B.一般股票基金
C.场外股票基金
D.专门化股票基金
BD
3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为( )。
A 。在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B 。利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
C 。挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D 。隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
ABC
4.确定债券票面币种主要的方法是( )。
A.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
B.国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要
D.主要考虑承销商对币种的需要
ABC
5.当上市公司出现( )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司的股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.未按规定履行信息披露义务
ABC
6.属于证券投资基金、股票与债券的区别是( )。
A.反映的经济关系不同
B.风险水平不同
C.所筹集资金的投向不同
D.收益不同
ABC
7.关于利率风险的描述，正确的是( )。
A 。利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B 。利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
C 。债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D 。利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利
ABCD
8.2004年 2月 7日，中国证监会发布 《 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 》 ，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括( )。
A 。增发新股、发行可转债、配股
B 。重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过 20%的
C 。股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
D 。对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
ABCD
9.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告
B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
ABC
10.普通股股东的权利是( )。
A.公司重大决策参与权
B.公司盈余和剩余资产分配权
C.优先分配公司盈余和剩余资产权
D.对公司财产有直接支配权
AB
C选项中优先分配公司盈余和剩余资产权是优先股股东的权利;股东并无D选项中的“对公司财产有直接支配权”。
11.债券按照其券面形态可分为( )。
A.实物债券
B.附息债券
C.凭证式债券
D.记账式债券
ACD
12.享有优先认股权的股东可以有( )的选择。
A.行使认股权认购新发行的股票
B.将权利转让给他人
C.不行使认股权而使其失效
D.将权利向公司兑现
ABC
13.指数基金的优势是( )。
A.可以作为避险套利的工具
B.管理费较低，尤其交易费用较低
C.可以完全消除投资组合的非系统风险
D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
ABCD
14.新 《 证券法 》 的主要修订内容包括( )。
A 。完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B 。加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C 。加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D 。对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
ABCD
15.股票投资的收益由( )组成。
A 。股息收入
B 。资本利得
C 。利息
D 。公积金转增股本
ABD
二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。)
1.证券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易时间
B.通过公开竞价的方式决定交易价格
C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
ABCD
2.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。
A.场内股票基金
B.一般股票基金
C.场外股票基金
D.专门化股票基金
BD
3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为( )。
A 。在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B 。利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
C 。挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D 。隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
ABC
4.确定债券票面币种主要的方法是( )。
A.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
B.国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要
D.主要考虑承销商对币种的需要
ABC
5.当上市公司出现( )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司的股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.未按规定履行信息披露义务
ABC
6.属于证券投资基金、股票与债券的区别是( )。
A.反映的经济关系不同
B.风险水平不同
C.所筹集资金的投向不同
D.收益不同
ABC
7.关于利率风险的描述，正确的是( )。
A 。利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B 。利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
C 。债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D 。利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利
ABCD
8.2004年 2月 7日，中国证监会发布 《 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 》 ，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括( )。
A 。增发新股、发行可转债、配股
B 。重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过 20%的
C 。股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
D 。对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
ABCD
9.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告
B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
ABC
10.普通股股东的权利是( )。
A.公司重大决策参与权
B.公司盈余和剩余资产分配权
C.优先分配公司盈余和剩余资产权
D.对公司财产有直接支配权
AB
C选项中优先分配公司盈余和剩余资产权是优先股股东的权利;股东并无D选项中的“对公司财产有直接支配权”。
11.债券按照其券面形态可分为( )。
A.实物债券
B.附息债券
C.凭证式债券
D.记账式债券
ACD
12.享有优先认股权的股东可以有( )的选择。
A.行使认股权认购新发行的股票
B.将权利转让给他人
C.不行使认股权而使其失效
D.将权利向公司兑现
ABC
13.指数基金的优势是( )。
A.可以作为避险套利的工具
B.管理费较低，尤其交易费用较低
C.可以完全消除投资组合的非系统风险
D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
ABCD
14.新 《 证券法 》 的主要修订内容包括( )。
A 。完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B 。加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C 。加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D 。对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
ABCD
15.股票投资的收益由( )组成。
A 。股息收入
B 。资本利得
C 。利息
D 。公积金转增股本
ABD
31.认股权证在多数情况下与( )同时发行。
A.债券
B.优先股
C.普通股
D.期货
AB
优先股和债券发行可附有认股权证增加优先股和债券的吸引力，降低发行成本
32.假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为( )。
A.EVt=(St-x).m(St》x)
B.EVt=O(St≥x)
C.EVt=O(St≤x)
D.EVt=(x-St).m(St
AC
33.优先股的优先权主要表现在( )。
A.认股权
B.分配剩余资产
C.分配公司收益
D.公司经营表决权
BC
34.基金投资人享有基金的( )。
A.信息知情权
B.经营管理权
C.表决权
D.收益权
ACD
35.金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面( )是金融市场主体。
A.中国人民银行
B.银行
C.非银行金融机构
D.企业
BC
36.金融时报证券交易所指数包括( )。
A.金融时报工业股票指数
B. FT-200 指数
C.100 种股票交易指数
D.综合精算股票指数
ACD
37.证券交易所应当从其收取的( )中提取一定比例的金额设立风险基金。
A.交易费用
B.会员费用
C.席位费用
D.印花税用
ABC
这是《证券法》第一百一十六条的规定。
38.关于ETF描述正确的是( )。
A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
B.ETF出现于20世纪90年代初期
C.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF
ABCD
39.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易( )。
A.公司有重大违法行为
B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D.公司最近3年连续亏损
ABC
第六十条 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：
(一)公司有重大违法行为;
(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;
(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;
(四)未按照公司债券募集办法履行义务;
(五)公司最近二年连续亏损。
40.根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项( )。
A.收购目的
B.收购期限及收购价格
C.收购所需资金额及资金保证
D.收购入关于收购的决定
ABCD
41.下列关于证券的说法中，不正确的有( )。
A.开放式基金不存在二级交易市场
B.证券次级市场是证券投资者之间的交易
C.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
D.按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场
AD
42.金融期货的功能主要有( )。
A.投资功能
B.套期保值功能
C.筹资功能
D.价格发现功能
BD
43.金融衍生工具伴随的风险主要有( )。
A 。汇率风险、利率风险
B 。信用风险、法律风险
C 。市场风险、运作风险
D 。流动性风险、结算风险
BCD
44.股息的分配可以采用( )。
A.现金的形式
B.股票的形式
C.现金以外的其他财产的形式
D.债券或应付票据等负债的形式
ABCD
45.根据《 关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知 》 ，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合( )。
A.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
B.净资产不少于200万元
C.按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金
D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
ABCD
46.我国的基金指数由( )组成。
A 。恒生墓金指数
B 。中证基金指数系列
C 。上证基金指数
D 。深证基金指数
BCD
47.证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
ACD
48.金融期货的基本功能有( )。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
ABCD
49.对《公司法》的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率作用的是( )。
A.从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制
B.健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序
C.强化监事会作用
D.明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任
ABCD
50.分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有( )。
A.物价水平与汇率
B.经济增长
C.经济周期
D.经济政策
ABCD
51.关于股票流动性的叙述，正确的是( )。
A 。股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性
B 。通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票
C 。如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击
D 。买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强伟
ABD
52.证券投资基金的作用有( )。
A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B.丰富和活跃了证券市场
C.有利于证券市场的稳定和发展
D.有利于证券市场的国际化
ABC
53.证券收益性的多少通常取决于( )。
A.资产增值数额的多少
B.该证券的需求状况
C.证券市场的供求状况
D.证券发行时间的长短
ABC
54.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是( )。
A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失
D.债权人的意外死亡
AC
55.基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括( )。
A.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
B.缴纳基金认购款项及规定的费用
C.承担基金亏损或终止的有限责任
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
ABCD
56.发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有( )的特点。
A.专用性
B.集中性
C.高利性
D.流动性
ABCD
57.下列关于公司型基金的说法中正确的有( )。
A.设有董事会
B.持有人大会也就是股东大会
C.拥有法人资格
D.直接进行基金资产的运作
ABC
58.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为( )。
A 。有形市场
B 。上市市场
C 。无形市场
D 。非上市市场
AC
59.债券的性质可以概括为( )。
A.债券是有价证券
B.债券是真实资本
C.债券是债权的表现
D.债券是借贷资本
AC
60.基金托管人更换的条件有( )。
A.收益连续半年下降
B.被基金份额持有人大会解任
C.被依法取消托管人资格
D.基金托管人解散或破产
BCD
我国《基金法》规定，有下列情形之一，基金托管人职责中止：被取消基金托管人资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、撤销或者宣告破产。
三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。)
1.附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 ( )
√
2.2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。 ( )
√
3.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。( )
×
4.收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。( )
√
5.国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。( )
√
6.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。( )
√
7.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。 ( )
√
8.上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。 ( )
√
9.可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。 ( )
×
10.货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。 ( )
×
11.股票只是通过转让、出售才能变现。 ( )
√
12.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。 ( )
√
13.当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。( )
√
14.ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易 ETF ，即进行申购与赎回;另一方面，投资者可以在二级市场交易 ETF ，即在交易所挂牌交易。( )
√
15.我国 《 公司法 》 规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。( )
√
16.传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。( )
×
17.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。( )
√
股票实际上代表了股东对股份公司的所有权，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
18.封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 ( )
√
19.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。( )
×
20.股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。( )
×
21.欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。( )
×
欧洲债券，是票面金额货币并非发行国家当地货币的债券，与地域“欧洲”没有关系，也不一定以欧洲货币单位为面值。
22.中国证券业协会的权力机构是董事会。 ( )
×
中国证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。
23.在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。 ( )
×
24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。( )
√
25.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。( )
×
26.自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。( )
√
27.黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。( )
×
28.证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。( )
×
29.1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 ( )
×
1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公刮。
30.截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了 QDII业务资格。( )
√
31.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。( )
√
32.公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 ( )
×
33.我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 ( )
×
34.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国中国香港、中国澳门、中国台湾发行的股票。( )
×
35.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。( )
√
36.外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。 ( )
√
37.证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。( )
√
38.私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 ( )
×
39.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。( )
√
40.20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。( )
×
41.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、3年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。( )
×
42.我国早期的股票发行制度为行政审批制。( )
√
43.根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的乖隆包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。( )
√
44.我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。 ( )
×
我国现行的规定是，各类企业均可参与股票配售，也可以投资于股票二级市场。
45.债券具有永久性的特性。( )
×
46.公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。 ( )
√
47.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建的补充养老保险基金。 ( )
√
48.理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。 ( )
×
49.2007 年 6 月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布 《 境内金融机构赴中国香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法 》 ，境内政策性银行和商业银行经批准可在中国香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。( )
√
50.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。 ( )
√
51.所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。( )
√
52.20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一。( )
√
53.从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。( )
√
54.上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。( )
√
55.代办股份转让系统挂牌公司定向增资不同于公开发行，也不同于上市公司非公开发行，是代办股份转让系统的制度创新。( )
√
56.股票的供求关系是股价的基石。( )
×
57.相对于其他领域。证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。( )
√
58.收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。( )
√
59.股东大会是股东公司的权力机构。 ( )
√
股东大会是股东公司的权力机构，股东大会应当每年召开一次年会，必要时也可召开临时股东大会。
60.证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。( )
×
61.认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。( )
×
62.货币证券就是银行证券。( )
×
63.目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。( )
×
64.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( )
√
65.修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 ( )
×
66.股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。( )
√
67.我国《公司法》规定，股票只能采用纸面形式。 ( )
×
68.我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。 ( )
√
69.债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。 ( )
√
70.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。( )
√