2013年证券从业资格考试(基础知识)预测试题及答案3

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　　一、单选题

　　1、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。

　　A 券面形式

　　B 发行方式

　　C 流通方式

　　D 偿还方式

　　2、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-------。

　　A 单利债券

　　B 复利债券

　　C 贴现债券

　　D 累进利率债券

　　3、 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为--------。

　　A 固定利率债券与可变利率债券

　　B 单利债券与复利债券

　　C 固定利率债券与累进利率债券

　　D 贴现利率债券与浮动利率债券

　　4、 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是---------。

　　A 高于市场利率

　　B 低于市场利率

　　C 等于市场利率

　　D 没有关系

　　5、 证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是------。

　　A 货币

　　B 商品

　　C 期权

　　D 期货

　　6、目前，能在上海证交所进行交易的债券是--------。

　　A 实物债券

　　B 凭证式债券

　　C 记帐式债券

　　D 以上都不能在证交所交易

　　7、公债最初仅仅是政府--------的手段。

　　A 筹措资金

　　B 扩大公共事业开支

　　C 弥补赤字

　　D 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

　　8、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于--------。

　　A 建设国债

　　B 特种国债

　　C 赤字国债

　　D 战争国债

　　9、依照不同的发行本位，国债可以分为---------。

　　A 流通国债与非流通国债

　　B 实物国债与货币国债

　　C 短期国债与中长期国债

　　D 实物债券与货币债券

　　10、我国在50年代发行的国债有---------。

　　A 国库券

　　B 国家重点建设债券

　　C 财政证券

　　D 国家经济建设公债

　　二、多项选择题

　　1、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面-------是直接融通的工具。 A 股票

　　B 定期存单

　　C CDs

　　D 公司债券

　　2、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面-------是货币市场。

　　A 回购协议市场

　　B 商业票据市场

　　C 基金市场

　　D 保险市场

　　3、证券市场的基本功能有------。

　　A 筹资功能

　　B 资本定价

　　C 资本配置

　　D 流通功能

　　4、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有-------。

　　A 公司名称

　　B 公司登记成立的日期

　　C 股票种类

　　D 股票的编号

　　5、股票具有以下------几个特征。

　　A 收益性

　　B 风险性

　　C 流动性

　　D 波动性

　　6、普通股票有------基本特征。

　　A 比其他股票更基本、更重要的股票

　　B 是最标准的股票

　　C 风险最大的股票

　　D 和其他股票相比没有特点

　　7、优先股票根据不同的条件，可以分为-------。

　　A 累积优先股票与非累积优先股票

　　B 参与优先股票与非参与优先股票

　　C 可转换优先股票与不可转换优先股票

　　D 可调整优先股票与固定优先股票

　　8、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为------不同的类型。

　　A 国家股

　　B 法人股

　　C 社会公众股

　　D 外资股

　　9、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道------。

　　A 发行人是借入资金的经济主体

　　B 投资者是出借资金的经济主体

　　C 发行人需要在一定时期还本付息

　　D 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

　　10、 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有------。

　　A 票面价值

　　B 偿还期限

　　C 利率

　　D 债券发行者的名称

　　三、判断题

　　1、公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。

　　2、在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。

　　3、金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。

　　4、在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。

　　5、一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。

　　6、当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。

　　7、认股权证的内在价值与换股比例成反比。

　　8、备兑凭证是期权的一种。

　　9、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。

　　10、认股权证不具有投机价值。

　　11、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。

　　12、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。

　　13、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。

　　14、场外交易市场实行竞价交易方式。

　　15、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。

　　16、风险就是指未来收益的不确定性。

　　17、承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。

　　18、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。

　　19、上证分类指数以1993年5月1日为基期。

　　20、上证综合指数的权数是股票成交量。

　　参考答案：

　　一、单选题1-10D 、A 、C 、D 、B 、D 、A 、A 、B 、C

　　二、多选题1-10AD 、AB 、ABC 、ABCD、ABCD 、ABC 、ABCD 、ABCD 、ABCD 、ABCD

　　三、判断题1-10错、对、错、错、对、对、错、对、错、错

　　                    11-20对、错、对 、错 、对 、对 、错 、错 、对 、错