2013年证券从业资格考试证券交易预测题一

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　　判断题

     1.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。 ( )

　　2.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。 ( )

　　3.“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。 ( )

　　4.持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 ( )

　　5.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 ( )

　　6.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。 ( )

　　7.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。 ( )

　　8.目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。 ( )

　　9.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 ( )

　　10.在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 ( )

　　11.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。 ( )

　　12.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 ( )

　　13.投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易。 ( )

　　14.根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 ( )

　　15.证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 ( )

　　16.证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。 ( )

　　17.证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ( )

　　18.可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。 ( )

　　19.配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。 ( )

　　20.封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 ( )