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多选题
1.我国的基金指数由( )组成。
A 。恒生墓金指数
B 。中证基金指数系列
C 。上证基金指数
D 。深证基金指数
BCD
2.证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
ACD
3.金融期货的基本功能有( )。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
ABCD
4.对《公司法》的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率作用的是( )。
A.从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制
B.健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序
C.强化监事会作用
D.明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任
ABCD
5.分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有( )。
A.物价水平与汇率
B.经济增长
C.经济周期
D.经济政策
ABCD
6.关于股票流动性的叙述，正确的是( )。
A 。股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性
B 。通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票
C 。如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击
D 。买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强伟
ABD
7.证券投资基金的作用有( )。
A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B.丰富和活跃了证券市场
C.有利于证券市场的稳定和发展
D.有利于证券市场的国际化
ABC
8.证券收益性的多少通常取决于( )。
A.资产增值数额的多少
B.该证券的需求状况
C.证券市场的供求状况
D.证券发行时间的长短
ABC
9.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是( )。
A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失
D.债权人的意外死亡
AC
10.基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括( )。
A.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
B.缴纳基金认购款项及规定的费用
C.承担基金亏损或终止的有限责任
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
ABCD
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