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三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
101、国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。( )
102、 1999年1月1日《中国证券法》实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。( )
103、在我国，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。( )
104、 权证交易实行T+0回转交易。 ( )
105、银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。( )
A.正确
B.错误
106、美国的中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券。( )
A.正确
B.错误
107、目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。( )
A.正确
B.错误
108、债券基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益一般也会随之下降( )
109、存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。( )
A.正确
B.错误
110、
20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。( )
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111、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。( )
A.正确
B.错误
112、欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。( )
A.正确
B.错误
113、我国企业债券发行主体全部是大型国有企业。( )
114、目前在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资( )
115、随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。( )
116、深证成分股指数以1994年7月20日为基日，基日指数为500点。( )
117、首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。( )
A.正确
B.错误
118、在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准( )
119、如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取多头套期保值，利用期货盈余抵消现货成本上升的风险。( )
A.正确
B.错误
120、在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年的资产评估机构不能申请证券评估资格。( )
A.正确
B.错误
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121、所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。( )
A.正确
B.错误
122、有价证券的交易在转让一定收益权的同时，也转让了特有的风险( )
123、货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( )
A.正确
B.错误
124、证券市场只是为了解诀长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。
A.正确
B.错误
125、基金宣传推介材料可以模拟基金未来投资业绩。( )
126、大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。 ( )
127、对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。( )
128、外资股是外资公司向境内投资者发行的股票。( )
129、中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数计算。( )
A.正确
B.错误
130、公司督察长和内部监察稽核部门不必独立于其他部门。( )
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131、收益公司债只有将利息付清后，股东才能分红。( )
132、在对单一债券收益率的衡量上，可以采用多种方法，其中债券到期收益率是被普遍采用的计算方法。( )
133、金融现货交易的对象是金融期货合约，而金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具。( )
A.正确
B.错误
134、中国证监会可以对上市公司持股5%以上的股东采取市场禁入措施。
A.正确
B.错误
135、存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。( )
136、系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。( )
A.正确
B.错误
137、进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。( )
A.正确
B.错误
138、资本损益主要取决于投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等。( )
139、代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。( )
A.正确
B.错误
140、
从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。( )
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141、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。
A.正确
B.错误
142、公积金转增股本采取送股的形式，送股的资金来自公司提取的公积金。( )
A.正确
B.错误
143、证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。 ( )
144、金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约( )
145、
目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。( )
146、股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。( )
A.正确
B.错误
147、基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益。( )
148、根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施。( )
A.正确
B.错误
149、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。( )
150、上证成分股指数的样本股共有l80只股票，选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性三项指标。( )
A.正确
B.错误
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151、 上证综合指数是以部分上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的( )
152、政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差。( )
153、利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。( )
A.正确
B.错误
154、
私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 ( )
155、综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。( )
A.正确
B.错误
156、金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。( )
157、契约型基金起源于英国，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。( )
A.正确
B.错误
158、证券公司不得设立独立董事。( )
159、我国开放式基金的注册登记体系有以下几种模式：基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式、委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式和以上两种情况兼有的“混合”模式。( )
160、在美国，Alt-A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人( )