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2013年证券从业资格投资基金章节习题:第三章(2)

|0·2013-10-23 16:02:48浏览0 收藏0
摘要 2013年证券从业资格投资基金章节习题:第三章(2)

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  2013年证券从业资格投资基金章节习题:第二章 

  二、多项选择题

  1.基金产品与银行储蓄存款的差异体现在(  )。

  A.性质不同

  B.收益与风险特性不同

  C.信息披露程度不同

  D.资金使用方向不同

  2.加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括(  )。

  A.有利于规范基金管理公司的运作,保护基金份额持有人利益

  B.有利于提高基金高级管理人员的执业素质,加强职业道德教育,促进其自律意识的发挥

  C.有利于防范基金管理公司的经营风险,及时发现、堵塞经营管理中的漏洞

  D.有利于实现信息资源的高效集中与共享,为全面、科学、动态的监管决策提供依据

  3.中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括(  )

  A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

  B.采取老师评审的方式对申请材料的内容进行审查

  C.采取调查核实的方式对申请材料的内容进行审查

  D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

  4.场内申购、赎回ETF采用的方式是(  )。

  A.份额申购

  B.金额赎回

  C.金额申购

  D.份额赎回

  证券从业资格投资基金重难点汇总    

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  证券从业考试投资基金章节习题

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  2013年证券从业资格投资基金章节习题:第二章 

  5.LOF份额的转托管业务包括(  )。

  A.从场内到场内转托管

  B.从场内到场外转托管

  C.从场外到场内转托管

  D.从场外到场外转托管

  答案解析

  1.ABC

  [解析]基金产品与银行储蓄存款的差异体现在:性质不同、收益与风险特性不同、信息披露程度不同等方面。

  2.ABCD

  [解析]ABCD四项都是对基金高级管理人员监管的重要性体现。

  3.ABCD

  [解析]基金管理公司设立审核时,中国证监会对其采取的审查方式包括:征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见;采取老师评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查;自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。

  4.AD

  [解析]场内申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式;场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式。

  5.ABCD

  [解析]LOF份额的转托管业务包括系统内转托管与跨系统转托管。系统内转托管包括从场内到场内和从场外到场外两种;跨系统转托管包括从场内到场外以及从场外到场内两种。

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