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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、下列属于国有股权的组成部分的是( )。
A.外资股
B.国家股
C.社会公众股
D.法人股
2、外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过( )。
A.49%
B.35%
C.33%
D.50%
3、关于债券与股票的区别论述错误的是( )。
A.股票风险较小，债券风险相对较大
B.债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C.债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券
D.发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
4、根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.1万元以上l0万元以下
B.1万元以上30万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.3万元以上30万元以下
5、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.债券
B.股票
C.商业票据
D.国家债券
6、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫( )。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
7、公债最初仅仅是政府( )的手段。
A.筹措资金
B.扩大公共事业开支
C.弥补赤字
D.实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
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8、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。
A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.国家预算
9、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当( )进行收益分配。
A.每两日
B.每日
C.每两周
D.每周
10、股票发行时询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于( )。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.18个月
11、我国在50年代发行的国债有( )。
A.国库券
B.国家重点建设债券
C.财政证券
D.国家经济建设公债
12、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了( )。
A.信用风险
B.流动性风险
C.法律风险
D.基差风险
13、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币( )元。
A.一亿
B.二亿
C.三亿
D.五亿
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14、我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
15、下列说法中，不属于债券票面要素的是( )。
A.债券的票面价值
B.债券的到期日期
C.债券承销机构的名称
D.债券的票面利率
16、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指( )。
A.监察独立
B.运行独立
C.代码独立
D.指数独立
17、在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是( )的一种特殊情形。
A.现货交易
B.期货交易
C.期权交易
D.回购交易
18、证券投资基金的主要投资风险不包括( )。
A.技术风险
B.管理能力风险
C.汇率风险
D.巨额赎回风险
19、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。
A.低风险证券
B.高风险证券
C.风险证券
D.无风险证券
20、外汇期货交易自1972年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A.伦敦国际金融期权期货交易所
B.欧洲交易所
C.芝加哥商业交易所
D.纽约交易所
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21、贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行的债券。
A.不规定利率
B.规定利率
C.不标明折价率
D.标明折价率
22、我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.非法人组织形式
D.有限责任公司或股份有限公司
23、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销。
A.五千万
B.一亿
C.二亿
D.三亿
24、我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.15%
B.25%
C.35%
D.45%
25、( )是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.利率风险
D.系统风险
26、我国现阶段，资信评级机构在性质上具有( )。
A.独立性
B.非独立性
C.连带性
D.相关性
27、以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A.市政债券指数期货
B.国债期货
C.市政债券期货
D.金融债券期货
28、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是( )。
A.保证公司债券
B.参与公司债券
C.信用债券
D.建业债券
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29、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.金融债券
B.公司债券
C.政府机构债券
D.金融证券
30、根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以( )为准。
A.基金合同
B.基金募集方案
C.基金发行计划
D.招募说明书
31、 1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B.《金融服务现代化法案》
C.《证券交易所法》
D.《格林斯潘法》
32、首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
33、关于中小企业板指数描述错误的是( )。
A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B.中小企业板指数属于分类指数类
C.中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制
D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算
34、可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与( )之比。
A.转换价格
B.转换期限
C.转换价值
D.转换数量
35、公司债券上市交易后，公司来按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所诀定( )。
A.对其公司债券交易做特别处理
B.终止其公司债券上市交易
C.暂停其公司债券上市交易
D.对其公司债券交易做退市风险警示
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36、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
37、受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的( )。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.处罚信息
38、上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的( )。
A.90%
B.85%
C.80%
D.70%
39、股票最基本的特征是( )。
A.参与性
B.流动性
C.收益性
D.风险性
40、证券公司的专项资产管理业务的特点不包括( )。
A.集合性
B.综合性
C.特定性
D.通过专门账户经营运作
41、( )是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
A.外国债券
B.欧洲债券
C.美洲债券
D.亚洲债券
42、有关场外交易市场特征的描述错误的是( )。
A.场外交易市场是一个分散的有形市场
B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
D.场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督
43、取得执业证书的人员，连续( )年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
A.2
B.3
C.5
D.7
44、关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是( )。
A.能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B.无法消除市场的系统风险
C.证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D.投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用老师优势，对控制风险有利
45、下面不属于我国金融债券的是( )。
A.央行票据
B.证券公司债券
C.财务公司债券
D.信用公司债券
46、不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。
A.独立性
B.灵活性
C.制衡性
D.健全性
47、 证券交易通常都必须遵循( )。
A.价格优先原则和数量优先原则
B.客户优先原则和时间优先原则
C.价格优先原则和时间优先原则
D.时间优先原则和价格优先原则
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48、 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的( )。
A.100%
B.300%
C.500%
D.150%
49、对契约型基金认识正确的是( )。
A.又称为单位信托基金
B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
D.依据基金公司章程营运基金
50、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开( )。
A.股东年会
B.临时股东大会
C.董事会会议
D.监事会会议
51、关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是( )。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上
C.公司股本总额不少于人民币5000万元
D.公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
52、 有价证券是( )的一种形式。
A.真实资本
B.虚拟资本
C.货币资本
D.商品资本
53、下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。
A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%
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54、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为( )。
A.证券资产管理业务
B.证券经纪业务
C.证券自营业务
D.融资融券业务
55、目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为( )。
A.6个月以上24个月以下
B.6个月以上l2个月以下
C.12个月以上24个月以下
D.12个月以上l8个月以下
56、 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是( )。
A.证券公司应依法发行
B.约定在一定期限内还本付息
C.只允许上市公司发行
D.属于金融证券
57、股票收益主要来自( )。
A.股票流通和股份公司
B.法定存款准备金率的降低
C.利率的降低
D.股份公司
58、根据( )分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。
A.证券化产品的属性
B.证券化产品的期限
C.资产证券化的地域
D.基础资产
59、封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的( )进行合理分配。
A.购买日期
B.购买价格
C.类型
D.出资比例
60、下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。
A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元
B.必须经国务院证券监督管理机构批准
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格