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三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
101、
证券的最基本特征是法律特征和书面特征。( )
102、 个人投资者一直是传统上的证券投资基金的主要投资者，但目前已有越来越多的机构投资者，特别是退休基金成为基金的重要资金来源。( )
103、创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。( )
A.正确
B.错误
104、社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。( )
105、场外交易市场的组织方式是做市商制度。 ( )
106、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行注册制。( )
A.正确
B.错误
107、债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。( )
A.正确
B.错误
108、证券公司从事旧业务，不得直接代理客户进行期货买卖。
A.正确
B.错误
109、截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。( )
A.正确
B.错误
110、证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生。( )
A.正确
B.错误
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111、股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。( )
112、我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。( )
113、证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券。( )
A.正确
B.错误
114、证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，可以直接或间接投资于与所任职公司竞争的业务。( )
115、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。( )
116、有价证券本身没有价值，但有交易价格( )
117、
相对于其他领域。证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。( )
118、基金份额净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A.正确
B.错误
119、我国《证券法》是于1999年7月1日正式实施的。( )
120、公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。
A.正确
B.错误
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121、政府债券的发行主体是政府机构，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。( )
A.正确
B.错误
122、复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 ( )
123、与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。( )
A.正确
B.错误
124、基金管理人应在有基金托管资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。( )
125、证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。( )
126、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。( )
127、尽管总体而言，在一个有效的市场上，债券的平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定的关系，但从单个债券和股票看，它们的收益有可能差异很大( )
128、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。
A.正确
B.错误
129、为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。( )
130、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。( )
A.正确
B.错误
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131、中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。( )
132、当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。
A.正确
B.错误
133、目前恒生指数成分股数量为38只( )
134、证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )
135、法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 ( )
136、
外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。 ( )
137、证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。( )
A.正确
B.错误
138、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。
A.正确
B.错误
139、由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化。( )
140、有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。( )
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141、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。
A.正确
B.错误
142、 1991年8月，中国证券业协会成立。( )
A.正确
B.错误
143、价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报，符合价格优先的交易原则。
A.正确
B.错误
144、可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券( )
145、有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。( )
146、证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。( )
147、 在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。( )
148、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据( )
149、 修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。( )
A.正确
B.错误
150、
欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。( )
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151、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。( )
A.正确
B.错误
152、 有价证券的主要形式是货币证券。( )
A.正确
B.错误
153、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。( )
A.正确
B.错误
154、公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。 ( )
155、对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括：第一，对操纵行为的处罚;第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。( )
A.正确
B.错误
156、对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。( )
157、单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处l0年以下有期徒刑或者拘役。( )
A.正确
B.错误
158、证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。 ( )
159、 20世纪60年代以前，只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券，而商业银行等金融机构一般不允许发行金融债券。( )
A.正确
B.错误
160、基金表现的优劣只能通过相对表现才能作出评判。分组比较与基准比较是两个最主要的比较方法。( )