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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、证券从业人员的保证性行为包括( )。
A.向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见
B.劝说客户参与证券交易
C.接受客户买卖证券的全权委托
D.准确执行客户命令，为客户保密。
2、封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例进行公正合理的分配。
A.基金总资产
B.基金净资产
C.基金总收益
D.基金利润
3、证券业协会的章程由( )制定。
A.会员大会
B.理事会
C.股东大会
D.国务院证券监督管理机构
4、 债券是实际运用的( )的证书。
A.真实资本
B.实收资本
C.固定资本
D.流动资本
5、根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后( )内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A.30日
B.15日
C.45日
D.10日
6、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为( )。
A.证券资产管理业务
B.证券经纪业务
C.证券自营业务
D.融资融券业务
7、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
A.反映的经济关系不同
B.投资主体不同
C.所筹集资金的投向不同
D.风险水平不同
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8、下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是( )。
A.防止信息滥用
B.有利于价值判断
C.降低证券市场效率
D.防止不正当竞争
9、下列不属于l981年以后我国发行的普通国债的是( )。
A.记账式国债
B.凭证式国债
C.储蓄国债(电子式)
D.长期建设国债
10、中小企业板块是经( )批准、( )批复同意而设立的。
A.中国证监会，深圳证券交易所
B.国务院，深圳证券交易所
C.国务院，中国证监会
D.深切l证券交易所，中国证监会
11、《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是( )。
A.基金份额上市交易的条件
B.基金份额发售及宣传推介活动的规定
C.基金管理人的职责及禁止行为
D.基金运作方式转换的要求
12、证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于( )亿元。
A.5
B.20
C.12
D.10
13、( )起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。
A.2002年
B.2004年
C.2005年
D.2006年
14、债券利息支出属于公司的( )。
A.营销经费
B.利润
C.费用范围
D.直接成本
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15、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为( )。
A.财政部和中国证监会
B.国有资产管理局和中国证监会
C.司法部和中国证监会
D.中国人民银行和中国证监会
16、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照( )顺序分配。
A.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
B.弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
C.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
D.弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
17、证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括( )
A.挪用客户交易结算资金
B.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割
C.违背委托人的指令买卖证券
D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
18、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是( )。
A.经营风险
B.管理风险
C.公司亏损风险
D.信用风险
19、下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是( )。
A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
B.简单算术股价平均数的优点是计算简便
C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性
D.在计算时考虑了权数
20、利率互换市场属于( )。
A.债券市场
B.基金市场
C.股票市场
D.衍生品市场
21、按发行对象分类，证券发行分为( )。
A.公募发行和私募发行
B.私下发行和内部发行
C.直接发行和间接发行
D.场内发行和场外发行
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22、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括( )。
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.按照规定要求召开基金份额持有人大会
D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
23、 2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是( )正式实施。
A.《管理暂行办法》
B.《证券投资基金会计核算办法》
C.《货币市场基金管理暂行办法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
24、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是( )。
A.采取记名股票形式
B.以外币标明面值
C.以外币认购
D.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
25、美国的第一个证券交易所是( )。
A.费城证券交易所
B.太平洋证券交易所
C.美国证券交易所
D.纽约证券交易所
26、有价证券按( )，可以分为股票、债券和其他证券。
A.证券发行主体的不同
B.募集方式分类
C.是否在证券交易所挂牌交易
D.证券所代表的权利性质分类
27、下列有关金融期货的表述错误的是( )。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B.在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管
C.金融期货交易是标准化交易
D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
28、 我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得( )以上( )以下的罚款。
A.一倍 五倍
B.一倍 三倍
C.二倍 五倍
D.一倍 二倍
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29、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
30、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。
A.2年以下
B.2年以上7年以下
C.3年以下
D.3年以上7年以下
31、下列各项中，属于欺诈客户的行为是( )。
A.利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量
C.在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖
D.单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量
32、一般认为，基金起源于( )，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。
A.法国
B.美国
C.英国
D.德国
33、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：( )。
A.上升
B.下降
C.不变
D.不确定
34、中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。
A.深交所
B.证监会
C.上交所
D.国家发改委
35、下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是( )。
A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高
B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
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36、关于证券经纪业务的表述错误的是( )。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖
D.证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系
37、 1OF的汉译名称为( )。
A.存托凭证
B.交易所交易基金
C.上市开放式基金
D.指数参与份额
38、 证券市场按证券品种划分，可以分为( )
A.发行市场和流通市场
B.场内市场和场外市场
C.股票市场、债券市场、基金市场
D.国内市场和国际市场
39、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是( )。
A.票面价值
B.帐面价值
C.清算价值
D.内在价值
40、证券市场的基本功能不包括( )。
A.风险分散功能
B.资本定价功能
C.资本配置功能
D.筹资一投资功能
41、( )是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
A.货币证券
B.资本证券
C.有价证券
D.商品证券
42、最普通、最基本的股息形式是( )。
A.建业股息
B.财产股息
C.现金股息
D.股票股息
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43、股票的市场价格一般是指( )。
A.股票的票面价值
B.股票在一级市场上交易的价格
C.股票的账面价值
D.股票在二级市场上交易的价格
44、外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。
A.投资者所在国
B.发行者所在国
C.发行地所在国
D.第三国
45、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。
A.美国
B.英国
C.法国
D.德国
46、信用衍生工具是指以( )为基础变量的金融衍生工具。
A.各种货币
B.股票或股票指数
C.利率或利率的载体
D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
47、从1999年开始，我国银行间债券市场开始以( )为发行主体发行浮动利率债券。
A.中央银行
B.商业银行
C.证券公司
D.政策性银行
48、下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是( )。
A.无记名股票转让相对简便
B.无记名股票安全性较差
C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人
49、我们通常所说的道琼斯指数是指( )。
A.道琼斯工业股价平均数
B.道琼斯股价综合平均数
C.道琼斯公用事业股价平均数
D.道琼斯运输业股价平均数
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50、国家建设债券发行过( )次。
A.1
B.2
C.3
D.4
51、对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集( )公司股本。
A.短期
B.中期
C.中短期
D.长期稳定
52、对公司增加或减少注册资本，应由作出( )决议。
A全体股东
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
53、关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是( )。
A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B.取得注册会计师证书l年以上
C.不超过55周岁
D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
54、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按( )的不同划分的。
A.基础工具
B.衍生工具
C.收益
D.风险
55、 2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第( )，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A.一
B.二
C.三
D.四
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56、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。
A.1%～8%
B.1%～5%
C.2%～8%
D.2%～l0%
57、当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失( )。
A.有限
B.远远大于期权费
C.为无穷
D.无法判断
58、关于证券市场下列说法错误的是( )。
A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
59、 以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按( )分类。
A.10级
B.6级
C.5级
D.3级
60、通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指( )。
A.OTC交易的衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.货币衍生工具
D.信用衍生工具