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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、下列关于股份回购叙述错误的是( )。
A.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购
B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C.各国监管法规对股份回购有不同的态度
D.通常股份回购会导致公司股价暴跌
2、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是( )。
A.保证公司债
B.收益公司债
C.累积优先股
D.普通股
3、上证国债指数的样本是( )。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
4、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为( )。
A.名义利率
B.实际利率
C.理论利率
D.内在利率
5、 将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按( )分类。
A.联结的基础产品
B.发行方式
C.嵌入式衍生产品
D.收益保障性
6、当上市公司在( )上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.中小企业板块
B.主板市场
C.代办股份转让系统
D.创业板市场
7、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.35%
B.45%
C.55%
D.65%
8、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.45%
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9、 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。
A.泛欧交易所
B.纽交所一泛欧证交所公司
C.CME集团有限公司
D.伦敦国际金融期权期货交易所
10、可转换债券通常可转换成( )，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
A.普通股票
B.债券
C.期权
D.优先股
11、操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。
A.30万元以上l00万元以下
B.20万元以上l00万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上300万元以下
12、开放式基金所特有的风险是( )。
A.市场风险
B.管理能力风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
13、美国的证券市场是从买卖( )开始的。
A.商业票据
B.企业债券
C.政府债券
D.股票
14、截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为( )。
A.37%
B.62%
C.72%
D.87%
15、证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于( )。
A.3000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元
16、 2010年1月，中国证监会公布了《关予开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为( )。
A.A类
B.B类
C.C类
D.D类
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17、编制股票价格指数的四个步骤依次为( )。
A.选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化
B.指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正
C.选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
D.选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
18、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出 120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
19、 1998年后，( )的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国银监会
D.国务院
20、通常，在金融期货交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A.只有卖方
B.只有买方
C.买卖双方
D.双方都不
21、 证券交易价格是通过( )得以确定的。
A.证券商与投资者协商
B 一级市场上的公开竞价
B.证券供求双方共同作用
C.发行公司与证券商协商
22、关于认股权证论述错误的是( )。
A.认股权证也称为股本权证
B.认股权证一般由投资银行发行
C.行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人
D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证都属于认股权证
23、记名股票与不记名股票的区别在于( )。
A.股东权利的差异
B.股东义务的差异
C.记载方式的差异
D.股东属性的差异
24、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对( )的补偿。
A.信用风险
B.通胀风险
C.利率风险
D.经营风险
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25、 NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的( )。
A.场内主板市场
B.场外二级市场
C.场外主板市场
D.场内二级市场
26、下列各项中，属于商品证券的是( )。
A.仓库栈单
B.商业汇票
C.银行汇票
D.支票
27、以下关于债券的说法错误的是( )。
A.债券是一种有价证券
B.债券是一种所有权凭证
C.债券是一种虑拟资本
D.债券是债权的表现
28、下列关于股票的性质描述错误的是( )。
A.股票是综合权利证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是有价证券
D.股票是非要式证券
29、《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足( )家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足( )家，发行人不得定价并应中止发行。
A.50，100
B.20，50
C.10，30
D.20，100
30、股份有限公司的发行申请文件应由( )推荐并向中国证监会申报。
A.发行公司
B.证监会的当地派出机构
C.主承销商
D.承销团
31、《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向( )提交推荐书。
A.发行审核委员会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
32、下列对股东表决权的论述中，不正确的是( )。
A.普通股东对公司重大决策的参与权是平等的
B.股东每持有一份股份，就有一票表决权
C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D.普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权
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33、无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
34、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
35、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是( )的需要而产生的。
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.信用风险
D.财务风险
36、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A.3
B.5
C.10
D.15
37、 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币( )。
A.五千万元
B.五亿元
C.一亿元
D.三千万元
38、由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于( )。
A.经营风险
B.违约风险
C.财务风险
D.政策风险
39、 在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A.无期国债
B.长期国债
C.国库券
D.短期国债
40、通常，基金托管人与( )签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A.基金持有人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金销售机构
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41、我国证券公司的设立实行审批制，由( )依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A.国务院
B.财政部
C.中国银监会
D.中国证监会
42、美国存托凭证市场最突出的特点是( )。
A.市场容量大
B.市场容量较小
C.发行手续较复杂
D.参与者有限
43、以下关于债券和股票区别的描述错误的是( )。
A.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
C.两者风险不同，股票的风险要大于债券
D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
44、下列关于国际债券的表述不正确的有( )。
A.发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
B.国际债券资金来源广、发行规模大
C.不存在汇率风险
D.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家
45、关于非公开发行，下列说法正确的是( )。
A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
46、看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会( )。
A.上涨
B.下跌
C.不变
D.难以判断
47、信用公司债券属于( )范畴。
A.金融债券
B.担保证券
C.抵押证券
D.无担保证券
48、《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )以上( )以下罚金。
A.3年，2万元，10万元
B.3年，2万元，20万元
C.5年，2万元，20万元
D.5年，2万元，10万元
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49、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。
A.公开招标方式
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.协商定价方式
50、关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是( )。
A.今天的期货价格可能就是未来的现货价格
B.期货价格是世界各地现货成交价的基础
C.期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点
D.理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异
51、可转换公司债券应半年或l年付息1次，到期后( )个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A.2
B.5
C.7
D.8
52、股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.A股
B.H股
C.B股
D.G股
53、二板市场指的是( )。
A.中小企业板块市场
B.主板市场
C.代办股份转让系统
D.创业板市场
54、对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是( )。
A .股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B .公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上
C .公司股本总额不少于人民币 5000万元
55、我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。
A.1985
B.1987
C.1988
D.1990
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56、关于证券发行市场论述错误的是( )
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C.证券发行市场通常有固定场所
D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
57、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后( )日内编制完成中期报告。
A.30
B.45
C.60 D90
58、以下哪种风险不属于系统风险( )。
A.信用风险
B.利率风险
C.经济周期波动风险
D.政策风险
59、 1993年7月，( )以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。
A.中国石化
B.上海石化
C.北京石化
D.广州石化
60、按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。
A.上市证券与非上市证券
B.国内证券和国际证券
C.公募证券和私募证券
D.固定收益证券和变动收益证券