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三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
101、由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。( )
102、股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。( )
103、上市公司依据上市协议提出停牌申请的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。( )
A.正确
B.错误
104、契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者自取得基金份额后3天，成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。( )
105、可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间( )
106、公司发行债券所筹措的资金是公司的资本金( )
107、证券流通市场的交易价格，制约和影响着证券发行价格。
A.正确
B.错误
108、我国《证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。( )
A.正确
B.错误
109、净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。 ( )
110、证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。( )
A.正确
B.错误
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111、我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券( )
112、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )
A.正确
B.错误
113、严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一措施。( )
114、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。( )
115、股票的供求关系是股票价格的基石。( )
A.正确
B.错误
116、封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。 ( )
117、利率互换的参考利率应为经国务院授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经国务院公布的基准利率。( )
A.正确
B.错误
118、债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。( )
A.正确
B.错误
119、申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。( )
A.正确
B.错误
120、证券投资风险中，经营风险是普通股票的主要风险。( )
A.正确
B.错误
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121、股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。( )
122、双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。( )
A.正确
B.错误
123、国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管的目标与原则》。( )
124、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
A.正确
B.错误
125、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。
A.正确
B.错误
126、
收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。( )
127、欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。
A.正确
B.错误
128、一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。( )
A.正确
B.错误
129、记帐式债券是没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。
A.正确
B.错误
130、股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。( )
A.正确
B.错误
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131、《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。( )
A.正确
B.错误
132、我国《证券法》规定，公司分配股利计划、公司股权结构的重大变化均属于内幕信息。( )
133、在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。
A.正确
B.错误
134、《证券投资基金法》规定，基金管理人应当“依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜”。( )
135、基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。( )
136、债券是一种虑拟资本，是实际运用的真实资本的证书。
A.正确
B.错误
137、在我国，公司债券只有大型的企业才能发行。( )
A.正确
B.错误
138、从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。( )
A.正确
B.错误
139、证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )
A.正确
B.错误
140、目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。( )
A.正确
B.错误
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141、证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。( )
142、开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。这里所指的开放式基金特指传统的开放式基金，包括交易型开放式指数基金和上市开放式基金等新型开放式基金。( )
143、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。( )
A.正确
B.错误
144、目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。( )
A.正确
B.错误
145、收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。( )
146、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券有两种类型：一种是可分离交易的附认股权证公司债券;另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。( )
A.正确
B.错误
147、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产
A.正确
B.错误
148、证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。( )
149、原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让每周都可以进行3次。( )
150、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。
A.正确
B.错误
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151、 货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。( )
A.正确
B.错误
152、 基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。( )
A.正确
B.错误
153、证券公司是依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。( )
154、我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额可以相等，也可以不等( )
155、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。( )
A.正确
B.错误
156、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。( )
157、一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系。( )
158、随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。( )
A.正确
B.错误
159、对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。( )
160、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。
A.正确
B.错误