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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大
B.国务院
C.全国人大常务委员会
D.中国人民银行
2、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是( )。
A.高于市场利率
B.低于市场利率
C.等于市场利率
D.没有关系
3、股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.A股
B.H股
C.B股
D.G股
4、我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。
A.五亿元
B.五千万元
C.一亿元
D.三千万元
5、对我国证券投资基金的叙述错误的是( )。
A.《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B.开放式基金成为我国基金设立的主要形式
C.1998年3月，两只封闭式基金――基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D.到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金
6、 1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是( )。
A.美国证券交易所
B.堪萨斯期货交易所
C.纽约证券交易所
D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
7、下面不属于金融债券的是( )。
A.央行票据
B.保险公司债券
C.证券公司债券
D.证券公司短期融资债券
8、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。
A.公司债券
B.政府债券
C.铁路股票
D.公司股票
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9、在证券市场起中介作用的机构是( )和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A.证券登记结算机构
B.证券公司
C.证券业协会
D.证券交易所
10、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取( )的措施。
A.技术性停牌
B.政策性停牌
C.临时停市
D.休市
11、我国《 基金法 》 规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A 。实力雄厚的证券公司
B 。信托投资公司
C 。商业银行
D 。基金公司
12、以下关于股票的说法错误的是( )
A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
B.同种类的每一股份具有同等权利
C.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式
D.我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章
13、从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A.账簿
B.法律凭证
C.债券
D.股票
14、债券利率是债券票面要素中不可缺少的内容，其受很多因素影响，主要影响因素不包括( )。
A.债券期限长短
B.筹资者的资信
C.资金使用方向
D.借贷资金市场利率水平
15、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券公司
D.证券监督管理机构
16、 1602年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。
A.英国的伦敦
B.美国的纽约
C.美国的华盛顿
D.荷兰的阿姆斯特丹
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17、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是( )。
A.发行方式
B.流通发行
C.券面形式
D.付息方式
18、按照基础工具分类，远期外汇合约属于( )。
A.期权
B.互换
C.远期
D.期货
19、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是( )。
A.券面形式
B.发行方式
C.流通方式
D.偿还方式
20、( )是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.证券资产管理业务
D.证券自营业务
21、证券投资基金托管人是( )权益的代表。
A.基金发起人
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金监管人
22、代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托( )的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
A.投资咨询机构和中央登记公司
B.证券交易所和中央登记公司
C.证券业协会和证券交易所
D.资信评级机构和投资咨询机构
23、按揭支持证券(MBS)的基础资产是( )。
A.房地产按揭贷款
B.应收账款
C.信贷资产
D.高速公路收费
24、外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过( )。
A.33%
B.49%
C.10%
D.5%
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25、关于债券的描述，错误的是( )。
A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.债券的本质是证明债权债务关系的证书
C.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
26、公司申请其股票上市应有( )记录。
A.最近3年连续盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年连续盈利
27、不属于证券发行公司信息披露的重要文件是( )。
A.招股意向书
B.招股说明书
C.上市公告书
D.定期报告文件
28、 2007年8月，( )正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.国务院
D.中国银监会
29、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。
A.赤字国债
B.建设国债
C.特种国债
D.战争国债
30、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。
A.外资股和内资股
B.普通股票和优先股票
C.未上市流通股份和已上市流通股份
D.有限售条件股份和无限售条件股份
31、不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。
A.独立性
B.灵活性
C.制衡性
D.健全性
32、关于记账式债券的论述错误的是( )。
A.记账式债券是没有实物形态的票券，可以记名、挂失，安全性较高
B.发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
C.投资者进行记账式债券买卖，不必在证券交易所设立账户
D.我国1994年开始发行记账式国债
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33、下列可以担任某证券公司独立董事的人员是( )。
A.持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员
B.从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员
C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
34、下列有关金融期货叙述不正确的是( )。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B.在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C.金融期货交易是非标准化交易
D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
35、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事( )业务。
A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B.证券资产管理
C.证券自营
D.证券承销与保荐
36、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是( )。
A.复苏阶段――股价低迷;高涨阶段――股价回升;危机阶段――股价上涨;萧条阶段――股价下跌
B.复苏阶段――股价回升;高涨阶段――股价上涨;危机阶段――股价低迷;萧条阶段――股价下跌
C.复苏阶段――股价上涨;高涨阶段――股价回升;危机阶段――股价下跌;萧条阶段――股价低迷
D.复苏阶段――股价回升;高涨阶段――股价上涨;危机阶段――股价下跌;萧条阶段一一股价低迷
37、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。
A.内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用创造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
38、根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A.协定价格与基础资产市场价格的关系
B.合约所规定的履约时间的不同
C.基础资产性质的不同
D.选择权的性质
39、代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托( )的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
A.投资咨询机构和中央登记公司
B.证券交易所和中央登记公司
C.证券业协会和证券交易所
D.资信评级机构和投资咨询机构
40、( )是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。
A.设权证券
B.证权证券
C.要式证券
D.资本证券
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41、我国第一家专业性证券公司是( )。
A.国泰君安证券公司
B.深圳特区证券公司
C.中信证券公司
D.华泰证券公司
42、( )基金适合于稳健型投资者。
A.债券
B.股票
C.共同
D.对冲
43、关于记账式债券的论述不正确的是( )。
A.我国1994年开始发行记账式债券
B.上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券
C.投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
D.记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
44、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.±l0%
B.±20%
C.±30%
D.±40%
45、公司型基金在组织形式上与( )类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
A.合资公司
B.有限责任公司
C.股份有限公司
D.集团公司
46、股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
47、证券交易所根据( )的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。
A.证券业协会
B.国务院期货监督管理委员会
C.中国证监会
D.国务院
48、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为( )。
A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率
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49、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
50、下列关于债券票面要素的描述中，错误的是( )。
A.流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受
B.未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C.面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
D.为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券
51、契约型基金反映的经济关系是( )
A.产权关系
B.信托关系
C.债权债务关系
D.所有权关系
52、证券专营机构在英国称( )。
A.投资银行
B.商人银行
C.证券公司
D.证券商
53、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为( )年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。
A.4
B.5
C.6
D.10
54、引起股价变动的直接原因是( )。
A.公司的盈利水平
B.景气变动
C.供求关系的变化
D.市场利率
55、 以下关于我国的公司债券说法错误的是( )。
A.发行人不能是有限责任公司
B.发行人可以是股份有限公司
C.须经中国证监会核准
D.期限在一年以上
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56、 我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由( )缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
A.上市公司
B.证券登记结算公司
C.证券业协会
D.证券公司
57、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
58、具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是( )。
A.经济手段
B.法律手段
C.行政手段
D.计划手段
59、按( )划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。
A.投资标的
B.组织形式
C.运作方式
D.投资目标
60、 1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在( )以上，其中核心资本至少为总资本的502。
A.4%
B.5%
C.7%
D.8%