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三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
101、
20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一。( )
102、货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( )
A.正确
B.错误
103、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。 ( )
104、 ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。( )
A.正确
B.错误
105、甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于内幕交易行为。( )
106、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。 ( )
107、发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。 ( )
108、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。
A.正确
B.错误
109、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。( )
110、1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期，此阶段企业债券的发展表现为：一是规模迅速扩张，二是品种多样。( )
A.正确
B.错误
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111、 1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。
A.正确
B.错误
112、
公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。 ( )
113、证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。( )
A.正确
B.错误
114、根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由中国证监会受理有关申请。( )
A.正确
B.错误
115、进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。( )
A.正确
B.错误
116、从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。( )
A.正确
B.错误
117、 2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》(证监基金字[2005]41号)规定：“当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。”( )
118、证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。( )
A.正确
B.错误
119、 证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。( )
120、红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。( )
A.正确
B.错误
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121、私募证券一般不采取公示制度。( )
122、证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益，属欺诈发行股票债券罪。( )
123、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其。他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。( )
124、国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。( )
A.正确
B.错误
125、股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做非累积优先股。 ( )
126、期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。( )
A.正确
B.错误
127、严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市场套利。( )
A.正确
B.错误
128、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。( )
129、截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了 QDII业务资格。( )
130、 证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。( )
A.正确
B.错误
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131、 1997年3月经国务院批准、国务院证券委员会发布《可转换公司债券管理暂行办法》，我国上市公司开始发行可转换公司债券。( )
A.正确
B.错误
132、存托凭证由J.P.摩根首创。( )
A.正确
B.错误
133、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。 ( )
134、国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。( )
A.正确
B.错误
135、股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。( )
A.正确
B.错误
136、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。( )
A.正确
B.错误
137、国债被称为是“金边债券”是因为其收益率最高。( )
138、备兑凭证是期权的一种。
A.正确
B.错误
139、代表基金份额8%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额8%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。( )
A.正确
B.错误
140、证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。
A.正确
B.错误
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141、股票分割常适用于低价股，股票合并常见于高价股( )
142、修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。( )
143、优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。( )
A.正确
B.错误
144、除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。( )
A.正确
B.错误
145、大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。 ( )
146、人民币债券交易方式包括现券买卖和回购交易两部分，其中用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。( )
A.正确
B.错误
147、发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券，这些企业的筹资能力较强。
A.正确
B.错误
148、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。
A.正确
B.错误
149、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利( )
A.正确
B.错误
150、证券发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。( )
A.正确
B.错误
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151、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。( )
A.正确
B.错误
152、对基金运作中违反法律法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸不足等问题，以口头形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。( )
153、证券投资基金是一种集中资金、老师管理、分散投资、降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。( )
154、备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行的股票，所以会增加股份公司的股本。( )
A.正确
B.错误
155、在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。
A.正确
B.错误
156、一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。
A.正确
B.错误
157、欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。( )
158、债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。( )
159、在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。
A.正确
B.错误
160、红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。( )
A.正确
B.错误