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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是( )。
A.公司设立、收购或撤销分支机构
B.变更业务范围或注册资本
C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人
D.证券公司在境外设立证券经营机构
2、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是( )。
A.资产增值
B.接受的赠与
C.股票发行溢价
D.因合并而接受其他公司资产净额
3、我国 《 证券法 》 规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以( )的罚款。”
A.3万元以下
B.3万元改上10万元以下
C.10万元以上
D.1万元以上5万元以下
4、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为( )。
A.潜力股
B.红筹股
C.蓝筹股
D.成长股
5、收入型基金是以获取( )为目的。
A.当期固定收入
B.当期最大收入
C.长期资产增值
D.长期稳定收入
6、北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于( )年。
A.1918
B.1920
C.1914
D.1872
7、最基础的金融衍生产品是( )。
A.金融远期合约
B.金融期货
C.金融期权
D.金融互换
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8、 15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.债券
B.股票
C.商业票据
D.国家债券
9、下列关于地方政府债券的论述中，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
10、股票的现值就是股票未来收益的( )。
A.期望价格
B.期望价值
C.当前价值
D.当前价格
11、股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。
A.记名股票和无记名股票
B.有面额股票和无面额股票
C.普通股票和优先股票
D.份额股票和比例股票
12、从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有( )只。
A.24
B.31
C.42
D.38
13、日经225股价指数是( )编制和公布的。
A.《日本经济新闻社》
B.道-琼斯公司
C.日本大藏省
D.东京证券交易所
14、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
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15、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
16、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是( )。
A.买卖差价
B.利息或红利
C.生产经营过程中的资产增殖
D.虚拟资本价值
17、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的( )，由国务院制定并颁布的( )以及由有关证券监管部门和相关部门制定的( )。
A.行政法规国家法律部门规章
B.国家法律行政法规部门规章
C.国家法律部门规章行政法规
D.部门规章国家法律行政法规
18、《首次公开发行股票并上市管理办法》还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于( )元。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.3亿
19、集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的l0%，也不得超过计划资产净值的( )。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
20、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
A.3～5年
B.3～7年
C.2～5年
D.2～7年
21、关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良 ，最近( )年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
A.1
B.2
C.3
D.5
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22、下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是( )。
A.针对个人投资者，不向机构投资者发行
B.采用实名制，不可流通转让
C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
D.采用电子方式记录债权
23、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为( )。
A.记名股票与不记名股票
B.普通股票与优先股票
C.有面额股票与无面额股票
D.A股与B股(在我国的含义)
24、作为中介机构，金融衍生工具业务属于( )。
A.表内业务
B.表外业务
C.中间业务
D.资产业务
25、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有( )。
A.融资融券业务客户的开户数据
B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C.客户交存的担保物种类和数量
D.有关风险控制指标值
26、关于外国债券的论述错误的是( )。
A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券
B.外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段
C.外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券
D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
27、下列关于债券与股票的比较，错误的是( )。
A.债券和股票都属于有价证券
B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
28、无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。
A.股东权利
B.股票的记载方式
C.股票名称
D.股票编号
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29、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于( )人民币。
A.20万
B.30万
C.40万
D.50万
30、对平衡型基金认识不正确的是( )。
A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C.一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D.特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
31、按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。
A.上市证券与非上市证券
B.国内证券和国际证券
C.公募证券和私募证券
D.固定收益证券和变动收益证券
32、当市场利率下调时，国债基金的收益会( )。
A.上升
B.不变
C.下降
D.不确定
33、中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
34、按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
A.70%
B.90%
C.60%
D.80%
35、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要
投资者出现在( )阶段。
A.再度发展期
B.发展期
C.整顿期
D.萌芽期
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36、定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。
A.直接发行
B.私募发行
C.招标发行
D.公开发行
37、关于中证规模指数论述错误的是( )。
A.中证500指数属于中证规模指数
B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数
D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%
38、累积优先股的股息发放应该包括( )。
A.当年的固定股息
B.当年加上一年的固定股息
C.当年加以前营业年度内的未付固定股息
D.当年加下一营业年度内的固定股息
39、按( )分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。
A.募集方式
B.证券发行主体的不同
C.证券所代表的权利性质
D.是否在证券交易所挂牌交易
40、下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是( )。
A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场
B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场
C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让
41、关于债券的票面要素描述正确的是( )。
A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券
C.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
D.期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得低一些
42、目前发行的国际债券中最重要的是( )。
A.扬基债券
B.武士债券
C.龙债券
D.欧洲债券
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43、招股说明书的有效期为( )，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A.10个月
B.6个月
C.5个月
D.3个月
44、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A.荷兰的阿姆斯特丹
B.美国的纽约
C.美国的华盛顿
D.英国的伦敦
45、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。
A.国务院
B.证券监管部门
C.证券交易所
D.所有股东
B
46、( )是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行
D.间接发行
47、 反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.证券化率(证券市值/GDP)
B.股票市值占GDP的比率
C.证券市场价值
D.证券市场指数
48、在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是( )的一种特殊情形。
A.现货交易
B.互换交易
C.远期掉期交易
D.期权交易
49、我国《公司法》规定，股东大会一年召开( )次年会。
A.1
B.2
C.4
D.没有规定
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50、我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有( )以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
51、证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于( )亿元人民币。
A.8
B.10
C.12
D.15
52、目前，我国股票基金大部分按照( )比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于( )，货币基金的管理费率为0.33%。
A.2.5%，l%
B.2%，2.5%
C.1.5%，1%
D.1.5%，1.5%
53、证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于( )
A.行情监控
B.资金监控
C.证券监控
D.交易监控
54、 证券公司合规管理的基本制度，经( )审议后实施。
A.股东(大)会
B.董事会
C.监事会
D.高级管理人员
55、下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处表述错误的是( )。
A.记账方式不同
B.发行利率确定机制不同
C.发行对象不同
D.流通或变现方式不同
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56、按 ( ) ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A.交易的对象
B.交易的性质
C.交易对象的期限
D.交割的时间
57、按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是( )。
A.对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值
B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D.估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
58、信用公司债券属于( )范畴。
A.金融债券
B.担保证券
C.抵押证券
D.无担保证券
59、基金托管费是指( )。
A.基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
B.基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
C.基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用
D.基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用
60、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取( )的措施。
A.技术性停牌
B.政策性停牌
C.临时停市
D.休市