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二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、 2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。
A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
62、优先股的优先权主要表现在( )。
A.认股权
B.分配剩余资产
C.分配公司收益
D.公司经营表决权
63、对股票定义的描述，正确的是( )。
A.股票是一种有价证券
B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
64、证券市场 监管的原则为( ) 。
A.依法管理原则
B.保护投资者利益原则
C.“三公”原则
D.监督和自律相结合的原则
65、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有( )。
A.向原股东配售股份
B.向不特定对象公开募集股份
C.发行可转换公司债券
D.非公开发行股票
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66、下列关于优先股的表述正确的是( )。
A.优先股票是一种特殊股票
B.优先股股东表决权优先
C.优先股代表着对公司的债权
D.优先股一般有固定的股息率
67、不同的标准进行分类，有价证券可分为( )。
A.上市证券与非上市证券
B.政府证券、政府机构证券、公司证券
C.公募证券和私募证券
D.股票、债券和其他证券
68、证券交易通常都必须遵循的交易原则包括(.)。
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.资金实力优先原则
D.大客户优先原则
69、首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有( )。
A.发行人应当具备一定的盈利能力
B.发行人应当具有一定规模和存续时间
C.发行人应当主营业务突出
D.对发行人公司治理提出从严要求
70、金融期货的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.标准化的期货合约和对冲机制
C.保证金及其杠杆作用
D.大户报告制度
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71、场外交易的特点有( )。
A.是一个分散的无形市场
B.组织方式是做市商制度
C.以议价方式进行证券交易
D.管理比证券交易所严格
72、公司的公积金来源有( )。
A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金
B.每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金
C.股东大会决议后提取的任意公积金
D.公司经过若干年经营后资产重估增值部分
73、广义的有价证券包括( )。
A.资本证券
B.商品证券
C.货币证券
D.金融证券
74、《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括( )。
A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C.证券服务机构、证监会
D.证券公司、保荐人
75、契约型基金的当事人有( )。
A.基金管理人
B.基金承销人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
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76、资产证券化的有关当事人包括( )。
A.资金和资产存管机构
B.信用增级机构
C.原始权益人
D.特定目的机构或特定目的受托人
77、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有( )。
A.偿还能力
B.市场利率变化
C.资金使用方向
D.债券变现能力
78、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是( )。
A.只能用留存收益支付
B.公司在无力偿债时不能支付红利
C.红利的支付不能减少其注册资本
D.股利的支付可适当减少法定公积金
79、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。
A.借贷的时间
B.所借贷货币资金的数额
C.借贷货币资金的币种
D.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
80、下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有( )。
A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B.持有公司百分之一以上股份的股东，其持股情况发生变化
C.公司分配股利的计划
D.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
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81、证券交易所的组织形式主要有( )。
A.联合制
B.公司制
C.合伙人制
D.会员制
82、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是( )。
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
83、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为( )。
A.货币互换镇
B.利率互换
C.股权互换
D.信用违约互换
84、按照交易的性质，金融市场可以分为( )。
A.发行市场
B.股票市场
C.债券市场
D.流通市场
85、保证公司债券的担保人可以是( )。
A.发行人
B.信誉好的银行
C.政府
D.举债公司的母公司
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86、金融期货与金融期权的区别主要有( )。
A.交易者权利与义务的对称性不同
B.套期保值的作用与效果不同
C.现金流转不同
D.基础资产不同
87、从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在( )。
A.金融机构的去杠杆化
B.国际金融合作的进一步加强
C.金融监管的改革
D.金融市场竞争更加自由化
88、债券具有( )的基本性质。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的体现
D.一种综合权利证券
89、下列属于加权股价指数的是( )。
A.拉斯贝尔加权指数
B.派许加权指数
C.综合指数
D.费雪理想式
90、关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是( )。
A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
B.封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资
C.开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制
D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
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91、从内容上看，中国证券市场对外开放包括的方面有( )。
A.在国际资本市场募集资金
B.开放国内资本市场
C.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
D.对我国中国香港特别行政区和中国澳门特别行政区的开放
92、下面关于股权分置改革的表述，正确的是( )。
A.股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股
B.2005 年 4 月 29 日，经国务院批准，中国证监会发布《 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知 》 ，股权分置改革的试点工作启动
C.中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
D.公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出
93、债券的性质可以概括为( )。
A.债券是有价证券
B.债券是真实资本
C.债券是债权的表现
D.债券是借贷资本
94、按证券发行主体分类，证券可分为( )。
A.公司证券
B.金融证券
C.政府证券
D.私募证券
95、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为( )。
A.风险偏好型
B.风险中立型
C.风险回避型
D.风险追逐型
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96、下列关于公司型基金的表述正确的是( )。
A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有
97、对基金管理人的概念理解不正确的是( )。
A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
B.由依法设立的基金管理公司担任
C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位
98、金融期货的基本功能有( )。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
99、货币期权也可以称为( )。
A.外汇期权
B.本币期权
C.外币期权
D.资金期权
100、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括( )。
A.监察独立
B.代码独立
C.规则独立
D.指数独立