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三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
101、证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。( )
A.正确
B.错误
102、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。
A.正确
B.错误
103、场外交易市场实行竞价交易方式。
A.正确
B.错误
104、从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。( )
A.正确
B.错误
105、国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。( )
A.正确
B.错误
106、股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股时，深圳证券交易所将终止其股票在创业板上市。( )
A.正确
B.错误
107、我国早期的股票发行制度为行政审批制。( )
108、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。( )
A.正确
B.错误
109、为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。( )
A.正确
B.错误
110、按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。( )
A.正确
B.错误
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111、证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。( )
A.正确
B.错误
112、 2009年，在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共8期225亿元。( )
A.正确
B.错误
113、近年来我国许多记账式国债是利用证券交易所的交易系统来发行的。
A.正确
B.错误
114、证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。( )
A.正确
B.错误
115、 欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。( )
A.正确
116、债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度;其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。( )
A.正确
B.错误
117、公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。( )
118、场外交易市场是证券交易所的必要补充 对
119、我国《公司法》规定，股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。( )
A.正确
B.错误
120、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。( )
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121、单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。( )
A.正确
B.错误
122、我国从l995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。( )
A.正确
B.错误
123、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。( )
A.正确
B.错误
124、外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国中国香港、中国澳门、中国台湾发行的股票。( )
125、我国目前尚没有可分离交易公司债券( )
126、欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。
A.正确
B.错误
127、修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。( )
A.正确
B.错误
128、 在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券( )
129、基金管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。( )
A.正确
B.错误
130、证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。( )
A.正确
B.错误
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131、根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。( )
A.正确
B.错误
132、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。( )
A.正确
B.错误
133、按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。( )
A.正确
B.错误
134、 2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。( )
135、 1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。( )
A.正确
B.错误
136、当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。( )
137、上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。 ( )
138、认股权证不具有投机价值。
A.正确
B.错误
139、基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值( )
140、基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。( )
A.正确
B.错误
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141、托管银行作为ADR的发行人和ADR市场中介，为ADR投资者提供所需的服务( )
142、中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格上升。( )
A.正确
B.错误
143、证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系( )
144、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。( )
A.正确
B.错误
145、深圳证券交易所选成分股的上市公司的上市规模应以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值为衡量标准。( )
146、从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。( )
A.正确
B.错误
147、我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。( )
148、从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。( )
A.正确
B.错误
149、证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。( )
A.正确
B.错误
150、我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。
A.正确
B.错误
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151、 ETF相关信息披露义务人应遵守证券交易所有关交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，LOF相关信息披露义务人可以不遵守证券交易所有关上市开放式基金业务规则与业务指引的规定。( )
152、进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。( )
A.正确
B.错误
153、 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。
A.正确
B.错误
154、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。
A.正确
B.错误
155、中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。( )
A.正确
B.错误
156、2007 年 6 月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布 《 境内金融机构赴中国香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法 》 ，境内政策性银行和商业银行经批准可在中国香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。( )
157、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。( )
158、 2007年6月18日，中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。( )经中国证监会批准
159、股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易。
A.正确
B.错误
160、一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。( )
A.正确
B.错误