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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是( )。
A.深证新指数
B.深证成分股指数
C.深证100指数
D.房地产指数
2、中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括( )。
A.后续职业培训
B.从业人员的资格管理
C.制定从业人员的行为准则和道德规范
D.规范业务，制定业务指引
3、 与封闭式基金相比，( )是开放式基金所特有的风险。
A.管理能力风险
B.市场风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
4、优先股票的“优先”主要体现在( )。
A.对企业经营参与权的优先
B.认购新发行股票的优先
C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D.股息分配和剩余资产清偿的优先
5、关于证券市场，以下说法不正确的是( )。
A.证券市场的基本功能不包括定价功能
B.证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
C.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物
D.证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
6、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
7、下列证券投资基金中，风险最大的基金是( )。
A.债券基金
B.股票基金
C.货币市场基金
D.衍生证券投资基金
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8、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为( )。
A.固定利率债券与可变利率债券
B.单利债券与复利债券
C.固定利率债券与累进利率债券
D.贴现利率债券与浮动利率债券
9、下列关于基金托管费的阐述错误的是( )。
A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B.目前，我国封闭式基金按照0. 25%的比例计提基金托管费
C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率
10、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。
A.3,5
B.1,3
C.2,6
D.3,4
11、纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指( )。
A.1929～1933年
B.第二次世界大战后至20世纪60年代
C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
D.从20世纪70年代开始至今
12、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由( )代扣代收。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.证券交易协会
C.证券交易所
D.中国证监会
13、股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
14、基金资产净值是指基金资产总值减去( )后的价值。
A.基金负债
B.基金份额净值
C.各类证券的价值
D.证券基金的费用
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15、临时停市( )。
A.由国务院决定，证券交易所执行
B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C.由证券交易所决定，并报告当地地方政府
D.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
16、证券公司中单独或合并持有该公司( )以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
17、 1999年11月，国务院颁布( )。
A.《股票发行与交易管理暂行条例》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《证券投资基金管理暂行办法》
D.《中华人民共和国证券法》
18、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过( )批准。
A.发行审核委员会
B.董事会
C.股东大会
D.证券交易所
19、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资本准备。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
20、由H股、N股、S股等构成的是( )。
A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.社会公众股
D.红筹股
21、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%
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22、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指( )。
A.每股股票的实际卖出价
B.每股股票在当日的市价
C.每股股票当日的实际交易价
D.每股股票所代表的实际资产的价值
23、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币( )。
A.5000万元
B.8000万元
C.1亿元
D.5亿元
24、下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是( )。
A.取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化
B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展
C.放松外汇管制
D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
25、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。
A.制定公司内部基本管理制度
B.制定公司的利润分配方案和弥补方案
C.决定公司内部管理机构的设置
D.对是否发行公司债券作出决议
26、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是( )。
A.10.59元和11.50元
B.11.50元和10.59元
C.10.5元和11.59元
D.11.59元和10.59元
27、下列不属于上海证券交易所的运作系统的是( )。
A.集中竞价交易系统
B.大宗交易系统
C.固定收益证券综合电子平台
D.综合协议交易平台
28、 按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于( )。
A.欺诈客户行为
B.操纵市场行为
C.虚假陈述行为
D.内幕交易行为
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29、我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以( )的罚款。”
A.3万元以上l0万元以下
B.3万元以上20万元以下
C.3万元以上
D.10万元以下
30、美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。
A.最低利率要求
B.最高利率要求
C.平均利率限制
D.基准利率要求
2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(6) >> 在线测试 查看答案 本文导航
第1页：单项选择题1-10第2页：单项选择题11-20第3页：单项选择题21-30第4页：单项选择题31-40第5页：单项选择题41-50第6页：单项选择题51-60第7页：不定项选择题61-70第8页：不定项选择题71-80第9页：不定项选择题81-90第10页：不定项选择题91-100第11页：判断题101-110第12页：判断题111-120第13页：判断题121-130第14页：判断题131-140第15页：判断题141-150第16页：判断题151-16031、可转换公司债券最主要的金融特征是( )。
A.套期保值
B.附有转股权
C.双重选择权
D.单项选择权
32、证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
33、( )按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
A.基金管理人
B.证券公司
C.证券登记公司
D.基金托管人
34、证券市场监管的“三公”原则不包括( )。
A.公开原则
B.公允原则
C.公平原则
D.公正原则
35、 样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是( )。
A.深证新指数
B.深证综合指数
C.中小企业板指数
D.深证创新指数
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36、下列关于债券发行主体的论述中，正确的是( )。
A.金融债券的发行主体是银行
B.司债券的发行主体是股份公司
C.记账式债券的发行主体是非股份制企业
D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业
37、二板市场指的是( )。
A.中小企业板块市场
B.主板市场
C.代办股份转让系统
D.创业板市场
38、 2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为( )。
A.20%
B.25.5%
C.31.66%
D.30.5%
39、 1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过( )元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A.6亿
B.5亿
C.4亿
D.3亿
40、沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映( )市场整体走势的指数。
A.H股
B.B股
C.A股
D.S股
41、下列不属于操纵市场行为的是( )。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
42、下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是( )。
A.降低非系统性风险
B.降低系统性风险
C.保护投资者
D.保证证券市场的公平、效率和透明
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43、不得进入证券交易所交易的证券商是( )。
A.会员证券商
B.非会员证券商
C.会员承销商
D.会员证券自营商
44、按( )，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。
A.投资理念的不同
B.基金的组织形式不同
C.投资目标划分
D.基金运作方式不同
45、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称为( )。
A.欧洲债券
B.国际债券
C.亚洲债券
D.外国债券
46、 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于( )。
A.内幕交易罪
B.诱骗他人买卖证券罪
C.非法发行股票和公司、企业债券罪
D.欺诈发行股票、债券罪
47、随着基金规模的扩大，管理费用有逐步( )的倾向
A.调高
B.调低
C.稳定
D.不断波动
48、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由( )代扣代收。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.证券交易协会
C.证券交易所
D.中国证监会
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49、在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为( )。
A.存托凭证
B.可转换债券
C.股票期权
D.权证
50、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。
A.董事
B.经理
C.监事候选人
D.独立董事
51、非累积优先股票的特点是股息分派以( )为界，当年结清
A.每个经营周期
B.每个分配年度
C.每个营业年度
D.每个生产周期
52、下列不属于无限售条件股份的是( )。
A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股
53、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生了( )。
A.流动性风险
B.信用风险
C.法律风险
D.基差风险
54、从资本市场的发展历程来看，( )是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A.保证证券市场的公平、效率和透明
B.依法监管
C.保护投资者利益，让投资者树立信心
D.防止内幕交易
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55、对社会公益基金认识错误的是( )。
A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者
56、保险公司进行证券投资主要考虑( )。
A.本金安全和收益率
B.提高流动性和分散风险
C.调剂资金余缺
D.筹集资金
57、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。
A.中国人民银行
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.证监会
D.银监会
58、对我国证券投资基金的叙述正确的是( )。
A.《 证券投资基金管理暂行办法 》 以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
C.1998 年 3 月，两只封闭式基金 ? 基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触
D.截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司
59、关于私募证券，下列说法正确的是( )。
A.采取公示制度
B.审查条件严格
C.发行的对象是少数特定的投资者
D.投资者较多
60、下列选项中，对公司型基金描述错误的是( )。
A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似
B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东