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二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。
A.道德风险
B.财务风险
C.法律风险
D.市场风险
62、对基金投资进行限制的主要目的是( )。
A.引导基金分散投资，降低风险
B.发挥基金引导市场的积极作用
C.避免基金操纵市场
D.督促基金改进投资策略
63、证券公司合规总监的职责有( )。
A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告
D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
64、我国证券市场监管的原则是( )。
A.监管与自律相结合
B.公开、公平、公正
C.保护投资者利益
D.依法监管
65、证券投资基金的作用有( )。
A.基金丰富了大投资者的投资方式
B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
C.有利于证券市场的稳定和发展
D.有利于证券市场的国际化
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66、可转换证券主要分为( )。
A.可转换普通股票
B.可转换优先股
C.可转换国债
D.可转换公司债
67、
按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。
A.场内股票基金
B.一般股票基金
C.场外股票基金
D.专门化股票基金
68、证券服务机构主要包括( )。
A.证券登记结算公司
B.证券投资咨询机构
C.律师事务所
D.资信评级机构
69、
证券投资基金与股票的联系主要体现在( )。
A.均属有价证券
B.同属金融投资工具
C.收益率相互影响
D.前者的风险性较大
70、股东大会的权力包括( )。
A.修改公司章程
B.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议
C.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D.对发行公司债券作出决议
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71、下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有( )。
A.用于转移或防范信用风险
B.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
C.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
D.用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种
72、我国的债券指数包括( )。
A.中证全债指数
B.政策性银行金融债指数
C.上证企业债指数
D.中国债券指数
73、我国目前对基金投资进行限制的主要目的是( )。
A.避免基金操纵市场
B.防止封闭式基金出现大幅折价
C.引导基金分散投资
D.发挥基金引导市场的积极作用
74、
有面额股票的特点是( )。
A.可以明确表示每股所代表的股权比例
B.发行或转让价格灵活
C.便于股票分割
D.为股票发行价格提供依据
75、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制，其中其他方面的限制包括( )。
A.公司对现金的需要
B.员工薪酬政策
C.公司的经营环境
D.股东所处的地位
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76、金融衍生工具伴随的风险主要有( )。
A.汇率风险、利率风险
B.信用风险、法律风险
C.市场风险、运作风险
D.流动性风险、结算风险
77、下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有( )。
A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品
B.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品
C.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品
D.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品
78、下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是( )。
A.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
B.是商业银行为了补充附属资本而发行的
C.发行期限在8年以上
D.是发行之日起10年内不可赎回的债券
79、证券发行市场由( )组成。
A.证券发行人
B.证券监管机构
C.证券投资者
D.证券中介机构
80、《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有( )。
A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C.从业人员不得直接或间接持股的规定
D.证券账户的实名制规定
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81、我国的国际债券品种有( )。
A.可转换公司债券
B.金融债券
C.熊猫债券
D.政府债券
82、存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表( )证券。
A.债权
B.外国公司
C.跨国公司
D.基金组合
83、下列属于证券发行人的是( )。
A.政府
B.企业
C.金融机构
D.会计师事务所
84、证券具有收益性，有价证券的收益表现为( )。
A.利息收入
B.红利收入
C.买卖证券的差额
D.印花税
85、关于证券发行市场论述正确的是( )。
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
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86、导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是( )。
A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失
D.债权人的意外死亡
87、下列对证券投资基金认识正确的是( )。
A.通过公开发售基金份额募集资金
B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C.以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
D.基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
88、证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有( )。
A.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制
B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
89、根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是( )。
A.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
B.净资产不少于200万元
C.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上
D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
90、进入21世纪，金融创新深化的表现是( )。
A.结构化票据、交易所交易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B.在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器
C.场外交易衍生产品快速发展、新兴市场金融创新出现热潮
D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
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91、下列关于无记名股票与记名股票的差别，说法正确的是( )。
A.二者的差别主要体现在股东权利等方面
B.无记名股票转让相对简单;而记名股票转让相对复杂或受限制
C.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
D.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资;而记名股票可分一次或多次缴纳出资
92、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以( )。
A.修改公司章程
B.推选经理候选人
C.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人
D.向股东会提出议案
93、
认股权证在多数情况下与( )同时发行。
A.债券
B.优先股
C.普通股
D.期货
94、关于优先股票的阐述错误的是( )。
A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股票股东有表决权
95、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D.按对客户融资规模的5%计算风险准备
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96、下列可以发行证券的有( )。
A.个人
B.企业
C.政府
D.金融机构
97、下列关于非上市证券的认识中，正确的有( )。
A.指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券
B.非上市证券也称非挂牌证券、场外证券
C.不允许在证券交易所内趸易
D.不可以在其他证券交易市场交易
98、股票发行的定价方式，可以采取( )。
A.询价方式
B.协商定价方式
C.公开招标方式
D.上网竞价方式
99、债券与股票不相同的地方表现在( )。
A.两者的权利不一样
B.两者的目的不一样
C.两者的期限不一样
D.两者的收益率不一样
100、目前我国发行的普通国债有( )。
A.财政债券
B.凭证式国债
C.记账式国债
D.储蓄国债(电子式)