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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起( )。
A.出口的增加
B.进口的减少
C.境内资本流出
D.国内资本市场流动性增加
2、中国网络股进入NASDAQ的主要形式是( )。
A.无担保ADR
B.一级ADR
C.二级ADR
D.三级ADR
3、 1952年中国最后被关闭的证券交易所是( )。
A.天津证券交易所
B.北平证券交易所
C.上海股份公所
D.青岛市物品证券交易所
4、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。
A.信托投资公司
B.主权财富基金
C.国家开发银行
D.保险公司及保险资产管理公司
5、由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。
A.欧洲债券
B.亚洲债券
C.龙债券
D.外国债券
6、开放式基金的交易价格主要取决于( )
A.市场供求关系
B.每一基金份额资产净值
C.每一基金份额资产总值
D.未来收益的贴现值
7、基金托管费是支付给( )的费用。
A.证券监督管理机构
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金管理人
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8、证券交易所上市证券的清算和交收由( )集中完成。
A.证券登记结算公司
B.证券服务机构
C.证券交易所
D.证券公司
9、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
10、 下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是( )。
A.对会员进行管理
B.对证券交易活动进行管理
C.对证券发行进行管理
D.对上市公司进行管理
11、金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
A.新技术革命
B.利润驱动
C.金融自由化
D.避险
12、股票最基本的特征是( )。
A.参与性
B.流动性
C.收益性
D.风险性
13、下列各项中，有关政府机构的说法错误的是( )。
A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控
D.成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
14、证券投资基金当事人中，基金运营的核心是( )。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投资者
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15、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展( )业务。
A.投融资
B.公开市场
C.套期保值
D.盈利性
16、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。
A.累积优先股
B.参与优先股
C.可赎回优先股
D.可转换优先股
17、关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是( )。
A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B.每次调整的比例定为不超过10%
C.调整方案提前四周公布
D.样本调整设置缓冲区，排名在360名内的新样本优先进入，排名在240名之前的老样本优先保留
18、股权类期权不包括( )。
A.单只股票期权
B.股票组合期权
C.股票指数期权
D.百慕大期权
19、国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行
B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
20、龙债券的投资者主要来自于( )。
A.北美洲
B.欧洲
C.亚洲
D.南美洲
21、下列属于证券委托买卖中委托****利的是( )。
A.选择经纪商
B.如实填写开户书
C.使用正确的委托手段
D.了解交易风险，明确买卖方式
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22、无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。
A.股东权利
B.股票的记载方式
C.股票名称
D.股票编号
23、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定。( )以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
24、我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
25、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资本准备。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
26、从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行( )债券。
A.浮动利率
B.固定利率
C.息票累积
D.零息票
27、金融债券的发行主体是( )。
A.政府
B.股份公司
C.非股份制企业
D.银行或非银行金融机构
28、在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照( )分类。
A.股东的权利和义务
B.投资主体的不同性质
C.流通受限与否
D.按剩余资产分配顺序
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29、截至2008年12月底，我国共有证券公司( )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A.100
B.108
C.158
D.170
30、( )是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
A.中央存托公司
B.信托投资公司
C.托管银行
D.存券银行
31、目前权证交易实行( )回转交易。
A.T+7
B.T+5
C.T+1
D.T+0
32、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括( )。
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.按照规定要求召开基金份额持有人大会
D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
33、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )。
A.政府、政府机构、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府、中央银行、公司
D.金融机构、财政部、公司
34、( )是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
A.分级基金
B.QDⅡ基金
C.ETF
D.LOF
35、 开放式基金份额的申购和赎回价值是按( )计价。
A.基金份额资产净值
B.当日申购、赎回的平均报价
C.基金份额资产值
D.基金公司的定价
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36、按照发行本位分类，国债可以分为( )。
A.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
B.短期国债、中期国债和长期国债
C.流通国债和非流通国债
D.实物国债和货币国债
37、 股票是一种( )。
A.物权证券
B.设权证券
C.债权证券
D.综合权利证券
38、 ( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A.国有股
B.集体股
C.法人股
D.社会公态股
39、 2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A.天津滨海新区
B.上海浦东新区
C.青岛四方新区
D.深圳光明新区
40、有价证券是( )的一种形式。
A.商品证券
B.虚拟资本
C.权益资本
D.债务资本
41、证券投资基金托管人是( )权益的代表。
A.基金发起人
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金监管人
42、资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为( )。
A.股票市场和基金市场
B.期信贷市场和证券市场
C.短期资金市场和长期资金市场
D.中长期信贷市场和证券市场
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43、 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。
A.资本公积金
B.任意公积金
C.盈余公积金
D.法定公积金
44、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。
A.证权证券
B.物权证券
C.债权证券
D.要式证券
45、股价指数编制的第四步是( )。
A.选择样本股
B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C.指数化
D.计算计算期平均股价或市值
46、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A.80%
B.75%
C.70%
D.60%
47、证券投资基金的特点不包括( )。
A.集合投资
B.专业理财
C.稳定市场
D.分散风险
48、封闭式基金的封闭期通常( )。
A.在5年以上，一般为10年或15年
B.在5年以下，一般为2年或3年
C.在5年以上，一般为5年或10年
D.在5年以下，一般为1年或2年
49、我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到( )个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。
A.6
B.12
C.18
D.24
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50、( )不属于证券投资的非系统风险。
A.购买力风险
B.经营风险
C.信用风险
D.财务风险
51、股票最基本的特征是( )。
A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性
52、证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。
A.2
B.6
C.8
D.12
53、债券发行的定价方式以( )最为典型。
A.询价方式
B.公开招标
C.协商定价方式
D.上网竞价方式
54、证券市场走向集中化的重要标志之一是( )的诞生。
A.无形市场
B.有形市场
C.基金市场
D.衍生产品市场
55、按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.3亿
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56、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有( )。
A.股东的权利
B.债权方的权利
C.投资者的权利
D.债权转让的权利
57、下列关于无记名股票特点的叙述错误的是( )。
A.无记名股票转让相对复杂
B.无记名股票安全性较差
C.股东权利归属股票的持有人
D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
58、下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有( )。
A.中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理
B.沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌
C.中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理
D.代办股份转让系统又称三板
59、下列关于债券的性质阐述，不正确的是( )。
A.债券是一种真实资本
B.债券反映和代表一定的价值
C.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
60、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A.当前的市场利率
B.同期银行贷款利率
C.同期银行存款利率
D.资本成本