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三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
101、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。( )
A.正确
B.错误
102、优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。( )
A.正确
B.错误
103、可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。( )
A.正确
B.错误
104、在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。( )
A.正确
B.错误
105、申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。( )
A.正确
B.错误
106、无面额股票的价值不随股份公司净资产和预期来来收益的增减而相应增减。
A.正确
B.错误
107、全球基金业发展的趋势与特点：英国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛、开放式基金成为证券投资基金的主流产品、基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出、基金资产的资金来源发生了重大变化。( )
108、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。( )
A.正确
B.错误
109、证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。( )
A.正确
B.错误
110、变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。 ( )
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111、从l996年开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比重有所下降，取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。( )
A.正确
B.错误
112、公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测。
A.正确
B.错误
113、法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。( )
A.正确
B.错误
114、证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。( )
A.正确
B.错误
115、外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。( )
116、中国保监会发布的《保险资金境外投资管理暂行办法》规范了保险资金海外投资的相关制度( )
117、通常情况下，再贴现率的下降不一定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。( )
A.正确
B.错误
118、衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。
A.正确
B.错误
119、 20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。( )
A.正确
B.错误
120、除上市首日交易风险控制制度以外，创业板交易制度与主板基本一致，仍适用于现有的《交易规则》。( )
A.正确
B.错误
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121、金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易( )
122、基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系。( )
123、我国《证券法》规定发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。( )
A.正确
B.错误
124、证券登记结算公司不办理证券投资业务，故不设立任何风险基金。
A.正确
B.错误
125、备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人( )
126、债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。 ( )
127、企业会计核算以企业为会计核算主体，基金会计不以证券投资基金为会计核算主体。( )
128、股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。
129、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。
A.正确
B.错误
130、《中华人民共和预算法》规定，地方政府可以发行地方政府债券( )
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131、期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。( )
A.正确
B.错误
132、证券公司应对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应由证券公司总部承担。
A.正确
B.错误
133、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、3年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息 方式等合约条款。( )
134、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。( )
A.正确
B.错误
135、股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。( )
A.正确
B.错误
136、公积金转增股本送股的资金来自当年可分配盈利。( )
137、从理论上说，股票不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。( )
A.正确
B.错误
138、股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。( )
139、中国证监会关于基金销售费用的规范主要体现在于2004年6月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》中。( )
140、外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )
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141、证券衍生品种的发行与交易不属于我国《证券法》的调整范围。( )
142、公积金转增收益来自于公司当年可分配盈利( )
143、我国《证养法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。
A.正确
B.错误
144、 一般情况下，虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额，其变化通常反映实际资本额的变化。( )
A.正确
B.错误
145、《证券投资基金销售管理办法》要求：“商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。”( )
146、基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。( )
A.正确
B.错误
147、浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。( )
148、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。( )
A.正确
B.错误
149、普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系( )
150、可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回。股份公司对赎回的股票，可再次发行，无须注销。( )
A.正确
B.错误
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151、在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。( )
A.正确
B.错误
152、封闭式基金的封闭期通常在20年以上。( )
153、金融债券的资金来源主要靠吸收公众存款和金融业务收入。( )
A.正确
B.错误
154、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )
A.正确
B.错误
155、不同债务的信用风险是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低。
A.正确
B.错误
156、在场外交易市场中，由证券商决定每种证券的交易价格。( )
157、基金托管费通常按月计算并支付给托管人( )
158、证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。( )
159、 1993年9月，我国财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。( )
A.正确
B.错误
160、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。( )